博时深证基准作念市信用债来回型通达式      指数证券投资基金         托管条约   基金管制东说念主：博时基金管制有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                                目            录   鉴于博时基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，拟召募博时深证基准作念市信用债来回型通达式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律律例的规则具备担任基金托管东说念主的经验和才气；   鉴于博时基金管制有限公司拟担任博时深证基准作念市信用债来回型通达式 指数证券投资基金的基金管制东说念主，交通银行股份有限公司拟担任博时深证基准 作念市信用债来回型通达式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   基金管制东说念主承诺其细察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份府上及来回记录保存管制办法》、《金融机构大额来回和可 疑来回叙述管制办法》等反洗钱关系法律律例的规则，将严格遵从上述规则， 不会违抗任何前述规则；就其照章履行反洗钱义务而得到的客户身份府上为基 础，承诺投资的行止不波及洗钱、恐怖融资和逃税等行动；承诺在法律律例允 许的范围内向托管东说念主出示信得过有用的身份证件或者其他身份解说文献，提供真 实有用的业务性质与股权或者适度权结构、受益整个东说念主信息等府上，并在家具 受益整个东说念主发生变化时，实时请教基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新； 承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等坐法造孽行动；   基金管制东说念主承诺基金管制东说念主过甚关联方不属于辘集国及关系国度、组织、 机构发布的且得到我国承认的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉 恐及反洗钱关系风险名单内的企业或个东说念主；不位于中国法律律例认同的被辘集 国及关系国度、组织、机构制裁的国度和地区；   基金管制东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的 现行法律律例、监管规则的要求，履行了个东说念主信息处理者愉快担的义务。对于 按规则应向基金托管东说念主提供的天然东说念主个东说念主信息，其已按照关系法律律例、监管 规则的要求，履行了必需的手续，并已取得了天然东说念主的同意或者授权；   为明确博时深证基准作念市信用债来回型通达式指数证券投资基金的基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的整个术语与《博时深证基准作念市信用债来回 型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相 应术语具有一样的含义。若有扞拒应以《基金合同》为准，并依其要求解释。 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金管制东说念主   称呼：博时基金管制有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   缔造日历：1998 年 7 月 13 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织神色：有限包袱公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期限：抓续贪图   策划电话：0755-83169999 （二）基金托管东说念主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田交易测验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时期：1987 年 3 月 30 日   批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织神色：股份有限公司   存续期间：抓续贪图 二、基金托管条约的依据、方针和原则   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息暴露管制办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规则》、《博时深证基准作念市信用 债来回型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚 他联系规则签订。   本条约的方针是明确基金管制东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的撑抓、投 资运作、净值估计、收益分拨、信息暴露及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主遵从对等自觉、敦厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动诓骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券。为更好地完结基金 的投资方向，本基金还不错投资于其他债券钞票，包括国债、金融债、企业债、 公司债、方位政府债、政府支抓债券、政府支抓机构债券、央行票据、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、钞票支抓证券、公开辟行的次级债、债券回 购、同行存单、货币市集器用、银行入款、国债期货以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须合适中国证监会的关系规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当才略后，不错将其纳入投资范围。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规则：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；每个来回日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的来回保证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若法律律例的关系规则发生变更或监管机构允许，本基金管制东说念主在履行适 当才略后，可对上述钞票配置比例进行退换。   本基金投资限制如下： 的指数成份债券和备选成份债券的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于 非现款基金钞票的 80%；每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 债期货合约价值，不得最先基金钞票净值的 15%；基金在职何来回日日终，抓 有的卖出洋债期货合约价值，不得最先基金抓有的债券总市值的 30%；本基金 在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最先上一 来回日基金钞票净值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，估计（轧差估计）合适基金 合同对于债券投资比例的联系约定； 的 15%；因证券/期货市集波动、基金领域变动等基金管制东说念主之外的身分以致基 金不合适前款所规则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致； 十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制； 的 10%；十足按照联系指数的组成比例进行证券投资的，不受前述限制； 金钞票净值的 10％； 该钞票支抓证券领域的 10％； 证券，不得最先其各类钞票支抓证券估计领域的 10％； 基金抓有钞票支抓证券期间，要是其信用品级着落、不再合适投资圭臬，应在 评级叙述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   除上述第 4、5、12 项外，由于证券/期货市集波动、基金领域变动、标的 指数成份债券退换、成份债券价钱的市集变化等基金管制东说念主之外的身分导致基 金投资不合适上述约定比例的，基金管制东说念主应在 10 个来回日内进行退换，但中 国证监会规则的稀奇情形除外。   基金管制东说念主将在基金合同成效日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资计谋应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 启动。   法律律例或监管部门取消或退换上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主 在履行顺应才略后，则本基金投资不再受关系限制或按照退换后的规则扩充。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及退换期限进行监督。 金投资拒接行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正直的证券来回行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则拒接的其他行动。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、实 际适度东说念主或者与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联来回的，应当合适基金的投资方向和投资计谋， 遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集自制合理价钱扩充。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的 同意，并按法律律例给予暴露。要紧关联来回应提交基金管制东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联 来回事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基 金管制东说念主在履行顺应才略后本基金投资不再受关系限制或以变更后的规则为 准。   在基金合同成效后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的推动或者与本机构有其他要紧是非关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并请教对方。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律律例的规则和《基金合同》的约定对于基金 管制东说念主参与银行间市集来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律律例及行业圭臬的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函证据收到该 名单。基金管制东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进 行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东说念主证据当日成效。新名单成效前已与本次剔除的来回敌手所进行但 尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。   （2）基金管制东说念主参与银行间市集来回时，有包袱适度来回敌手的资信风险， 由于来回敌手资信风险引起的耗费,基金管制东说念主应当负责向关系包袱东说念主追偿。 理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下规则：   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据关系规则，就本基金银行入款业务另 行签订书面条约，明确两边在关系条约签署、账户开设与管制、投资指示传达 与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等经由中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系条约、账户府上、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金 法》、《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管制、利率管制、支 付结算等的各项规则。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值估计、基金份额净值估计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、 基金收益分拨、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等 进行监督和核查。要是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的事迹表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并有权在 发现后叙述中国证监会。 （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时期内 恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管制东说念主应积极配合提供关整个据 府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示或实践投资运作违抗《基金法》及 其他联系律例、《基金合同》和本条约规则的行动，应实时以书面神色请教基 金管制东说念主限期更正，基金管制东说念主收到请教后应实时查对，并以电话或书面神色 向基金托管东说念主反馈，诠释非法原因及更正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对请教县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主请教的非法事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主有 权叙述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧非法行动，应立即叙述中国证监会，同 时请教基金管制东说念主在限期内更正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他联系规则， 或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即请教基金管制东说念主，并有权 向中国证监会叙述。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来回才略依然成效的指示违抗法律、行政 律例和其他联系规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即请教基金管制 东说念主，并有权向中国证监会叙述。 四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他联系律例、《基金合同》和本条约规则，基金管制 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全撑抓基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东说念主估计的基金钞票净值和 基金份额净值，是否根据基金管制东说念主指示办理清理交收，是否按照律例规则和 《基金合同》规则进行关系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主撑抓的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系府上以供 基金管制东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在规则时期内恢复并改正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管制、私自挪用基金资 产、未扩充或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他联系规则的，应实时以书面神色 请教基金托管东说念主在限期内更正，基金托管东说念主收到请教后应实时查对并以书面形 式对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对请教县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主请教的非法事项未能在限 期内更正的，基金管制东说念主应叙述中国证监会。对基金管制东说念主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督叙述的，基金托管东说念主应积极配合提供关整个据府上和 轨制等。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即叙述中国证监会，同 时请教基金托管东说念主在限期内更正。 五、基金财产的撑抓 （一）基金财产撑抓的原则 用、责罚、分拨基金的任何钞票，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金 财产强制扩充。 权、不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产诓骗请求冻结、扣押和其他权益。 管账户等投资所需账户，基金管制东说念主和基金托管东说念主按照规则开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤立核算，确保基金财产 的好意思满和孤立。 应由基金管制东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并请教基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时请教基金管制东说念主采选 要领进行催收。由此给基金酿成耗费的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金的耗费。基金托管东说念主对此不承担任何包袱，但应当给予必要的配合与协助。 （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，召募的基金份额总数、 基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规 定后，由基金管制东说念主聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所 进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募到的沿途资金存入 基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具关系解说文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和管制 根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主撑抓和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的形式开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行动。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券账户钞票的管制和运用由基金管制东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的形式在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的形式在托管东说念主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管制 东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间市集清理所股份有 限公司以本基金的形式开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的清理。基金管制东说念主负责肯求基金参加世界银行间同行拆借市集进行来回， 由基金管制东说念主在中外洋汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。 本由基金管制东说念主保存。 （六）期货关系账户的开立和管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系规则开立期货资金账户，在中国金 融期货来回所获取来回编码。期货资金账户称呼及来回编码对应称呼应按照有 关规则缔造。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管制东说念主授权基金托管东说念主 办理关系银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和管制   入款账户必须以基金形式开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印记）及基金管制东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行签订具体入款条约/入款 证据单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等细目。   为驻守稀奇情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金 托管东说念主根据联系法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账 户按联系国法使用并管制。 （九）基金财产投资的联系什物证券、银行入款如期存单等有价凭据的撑抓   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构实践有用适度的本基金钞票不承担撑抓包袱。   银行入款如期存单等有价凭据由基金托管东说念主负责撑抓。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行撑抓，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全撑抓包袱。 （十）与基金财产联系的要紧合同的撑抓   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分辩由基金托 管东说念主、基金管制东说念主撑抓，关系业务才略另有限制除外。除本条约另有规则外， 基金管制东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证抓有二份以 上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件，基金管 理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的撑抓期限按照国度联系规则扩充。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转动。 六、指示的发送、证据和扩充 （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应预先书面请教（以下简称“授权请教”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的授权请教应加 盖公章。基金管制东说念主发出授权请教后，以电话神色向基金托管东说念主证据，授权通 知自其上头注明的启用日历启动成效，在而后三个责任日内基金管制东说念主应将授 权请教的原本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权请教后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权请教当日电话向基金管制东说念主证据。   基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有隐藏义务，其内容不得向授权东说念主、 被授权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏，法律律例另有规则或有权机关另 有要求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、收款 账户、大额支付号等扩充支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、证据和扩充的时期和才略   基金管制东说念主应按照《基金法》过甚他联系律例、《基金合同》和本条约的 规则，在其正当的贪图权限和来回权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权请教”确定的被授权东说念主代表基金管制东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金管制东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证据指示内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有鼓胀 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托 管东说念主不成保证在当日完成划付。对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金 托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予扩充，独立即请教基金管制东说念主，基金托 管东说念主不承担因为不扩充该指示而酿成耗费的包袱。如基金管制东说念主要求本日某一 时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金托 管东说念主电话证据。基金管制东说念主指示传输及证据不足时或账户资金不足，未能留出 鼓胀的扩充时期，以致指示未能实时扩充的，基金托管东说念主不承担由此导致的损 失。基金管制东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对 于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得否定其遵守。基金托管东说念主依照“授权 请教”规则的方法证据指示的有用后，方可扩充指示。基金管制东说念主承诺发送给 基金托管东说念主的指示所加盖章鉴及被授权东说念主的签章信得过、有用、好意思满，基金托管 东说念主仅对印鉴、签章进行形式相符性的神色审核，对其信得过性不承担包袱。 （四）基金管制东说念主发送失实指示的情形和处理才略   基金管制东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息失实，指示中伏击信息无极不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金管制东说念主的指示失实时，有权拒却扩充，并实时请教基金管 理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理才略   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东说念主的投资 指示违抗联系基金的法律律例、《基金合同》、本条约的规则，如来回未成效， 则不予扩充独立即请教基金管制东说念主；如来回已成效，则以书面神色请教基金管 理东说念主限期更正。基金管制东说念主收到请教后应实时查对，并以约定神色向基金托管 东说念主反馈，由此酿成的耗费由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本条约的规则，应暂缓扩充指示，请教基金管制 东说念主改正。要是基金管制东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会叙述。 （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示扩充的处理方法   基金托管东说念主由于自身原因酿成未按照基金管制东说念主发送的每每指示扩充，应 在发现后实时采选要领给予弥补，给基金份额抓有东说念主酿成耗费的，对由此酿成 的获胜经济耗费负补偿包袱。 （七）被授权东说念主员的更换   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更请教，注明启用 日历，同期电话请教基金托管东说念主。被授权东说念主变更请教自其上头注明的启用日历 起启动成效。基金管制东说念主对授权请教的内容的修改自启用日历起成效。基金管 理东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更请教的原本送交基金托管东说念主。   要是基金管制东说念主依然驱除或更正对指示发送东说念主员的授权，况且书面请教基 金托管东说念主，则对于在变更请教的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承担包袱。 七、来回及清理交收安排 （一）取舍代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭臬和才略   基金管制东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金与 被取舍的证券经纪机构签订来回单位租用条约。基金管制东说念主应实时将基金来回 单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神色请教基金托管东说念主， 并在法定信息暴露公告中暴露关系内容。   基金管制东说念主负责取舍代理本基金期货来回的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的关系规则扩充，若无明确规 定的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构取舍的国法扩充。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限 内扩充，不得延误。基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金管制东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划款指示。基金管制东说念主在发 送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理时期和在途时期。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主合适法律律例、《基金合同》、 本条约的指示不得拖延或拒却扩充。对超头寸的划款指示，基金托管东说念主有权止 付但应实时电话请教基金管制东说念主，由此酿成的耗费由基金管制东说念主承担。   支付结算以转账神色进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行退换。   本基金投资于证券而发生的场内、场社来回的清理交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管制东说念主应在 T+0 日 15：00 前书面请教基金托管东说念主理理交收，不然基金托管东说念主不成保证关系清理 交割得胜。如因基金托管东说念主的自身原因在清理上酿成基金钞票的耗费，应由基 金托管东说念主负责补偿基金的耗费；要是因为基金管制东说念主的投资运作行动而酿成基 金投资清理蜿蜒和风险的，基金托管东说念主发现后应立即请教基金管制东说念主，由基金 管制东说念主负责责罚，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管东说念主、本基金、 基金托管东说念主和基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的耗费由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在完成关系登记结算公司请教的事项后应请教基金管制东说念主。   由于基金管制东说念主的原因酿成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的联系规则办理。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通落后货经纪机构进行的来回由期货经纪机构行动结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因酿成的每每结算、交收业务无法 完成的包袱。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货来回的具体事 项另行签订条约，明确三方在基金参与期货来回中的账户开立、资金划拨、期 货来回、来回用度、数据传输，以及风控适度与监督等方面的职责和义务。   基金管制东说念主应责成其取舍的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、真 实性负责。由于来回结算叙述的记录事项出现与实践来回效果和权益不符酿成 本基金估值估计失实的，应由基金管制东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担包袱。 （四）基金管制东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来回记录的查对   对基金的来回记录，由基金管制东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。对外暴露 基金份额净值之前，必须保证本日整个实践来回记录与基金司帐账簿上的来回 记录十足一致。要是来回记录与司帐账簿记录不一致，酿成基金司帐核算不完 整或不信得过，由此导致的耗费由基金的司帐包袱方承担。基金管制东说念主每一来回 日以两边认同的方式在当日沿途来回结果后，将编制的基金资金、证券账目传 送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，关系各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商遴荐电子对账方式进行账目查对。 （五）申购、赎回的资金清理 定，在基金申购、赎回的时期、局势、方式、才略、价钱、用度、收款或付款 等各方面相互配合，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回责任简略顺 利进行。 管制东说念主按关系业务国法及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款， 应由基金管制东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并请教基金托管东说念主，到账日应 收款莫得到达银行托管账户的，基金托管东说念主应实时请教基金管制东说念主采选要领进 行催收，由此给基金酿成耗费的，基金管制东说念主负责向包袱方追偿基金的耗费。 拨付净应付款时，如基金银行托管账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行托管账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托 管东说念主不承担相应包袱；如系基金管制东说念主的原因酿成，相应包袱由基金管制东说念主承 担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 （六）基金收益分拨的清理交收安排 依照《信息暴露办法》的联系规则在规则序言公告。 管制东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东说念主指定账户。 时期。 八、基金钞票净值估计和司帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的估计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金管制东说念主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应合适《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导想法》、《企业司帐准则》及 其他法律、律例的规则。基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责估计， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个责任日来回结果后估计当日的 基金钞票净值和基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值估计效果复核证据后，将复核效果反馈给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基 金净值信息按约定给予公布。   本基金按以下方法估值： 值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 基准工作机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间考取第三方估值基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的，按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。 当前情况下适用况且有鼓胀可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允 价值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近来回日结 算价估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 才略及关系法律律例的规则或者未能充分珍惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即 请教对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金钞票净值估计和基金司帐核算的义务由基金管制 东说念主承担。基金管制东说念主估计并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管制东说念主 估计的基金净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基 础上充分征询后，仍无法达成一致的想法，按照基金管制东说念主对基金净值信息的 估计效果对外给予公布，若基金托管东说念主已冷漠合理想法而基金管制东说念主未遴荐的， 由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的耗费，由基金管制东说念主负责赔付。 （二）估值失实的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的要领确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 失实时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的弱点酿成估值失实，导致其他当事东说念主碰到耗费的， 弱点的包袱东说念主应当对由于该估值失实碰到损不当事东说念主(“受损方”)的获胜耗费按 下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上报告差错、数据传输差错、 数据估计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成耗费机，估值失实包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承 担；由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成耗费的， 由估值失实包袱方对获胜耗费承担补偿包袱；若估值失实包袱方依然积极配合， 况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿包袱。估值失实包袱方大意更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值 失实已得到更正。   （2）估值失实的包袱方对子系当事东说念主的获胜耗费负责，分歧障碍耗费负责， 况且仅对估值失实的联系获胜当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失实包袱方仍大意估值失实负责。要是由于得到不当得利确当事东说念主不返 还或不沿途返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益耗费(“受损方”)，则估值失实责 任方应补偿受损方的耗费，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利的 当事东说念主享有要求委用不当得利的权益；要是得到不当得利确当事东说念主依然将此部 分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到 的不当得利返还的总和最先其实践耗费的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实退换遴荐尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方 式。   估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的才略如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的耗费 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的包袱方进行 更正和补偿耗费；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值估计出现失实时，基金管制东说念主应当立即给予更正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的要领属目耗费进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主 利益的原则进行协商。 （三）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制扩充。 （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并 记账方法和司帐处理原则，分辩独随即设立、登录和撑抓本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。 （五）司帐数据和财务方向的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并更正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的估计和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。 （六）基金如期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分辩孤立编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期叙述文献应按中国证监会的要 求公告。季度叙述的编制，应当在季度结果之日起 15 个责任日内完成；基金招 募诠释书、基金家具府上摘录的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在 3 个 责任日内，更新基金招募诠释书和基金家具府上摘录并登载在规则网站上；基 金招募诠释书、基金家具府上摘录的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每 年更新一次。中期叙述在上半年结果之日起 2 个月内公告；年度叙述在每年结 束之日起 3 个月内公告。要是基金合同成效不足 2 个月的，基金管制东说念主不错不 编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金管制东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供给基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复核，并将 复核效果实时书面或以两边约定的其他方式请教基金管制东说念主。对于季度叙述、 中期叙述、年度叙述、更新招募诠释书、基金家具府上摘录等，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应在上述监管部门规则的时期内完成编制、复核及公告。基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行退换，退换以两边认同的账务处理方式为准。要是基金管制 东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管制东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监 会备案。   基金托管东说念主对上述叙述复核完了后，不错出具复核证据书（盖章）或以其 他两边约定的方式证据，以备有权机构对关系文献审核查验。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东说念主进行分拨。   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应合适基金合同中收益分拨原则的规则，具体规则如下： 配决策见基金管制东说念主届时发布的关系公告；   在不违抗法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分拨原则进行退换，并及 时公告。 （二）基金收益分拨决策的确定与公告   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息暴露办法》的联系规则在规则序言公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 十、基金信息暴露 （一）隐藏义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息暴露办法》及中国证监会对于 基金信息暴露的联系规则进行暴露除外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对公开暴露 前的基金信息、从对方得到的业务信息过甚他不宜公开暴露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方泄漏。法律律例另有规则的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外。   如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗隐藏义务： 会等监管机构的号召决定所作念出的信息暴露或公开。 （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金信息暴露中的职责和信息暴露才略   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律律例、《基金合同》的规则各自 承担相应的信息暴露职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限暴露的义务。   本基金的信息暴露内容主要包括基金招募诠释书、《基金合同》、托管协 议、基金家具府上摘录、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金份 额折算日和折算效果公告、基金份额上市来回公告书、基金净值信息、基金份 额申购、赎回清单、基金如期叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金 季度叙述（含钞票组合季度叙述））、临时叙述、表现公告、清理叙述、基金 份额抓有东说念主大会决议、基金参与国债期货来回的信息暴露、投资钞票支抓证券 的信息暴露及中国证监会规则的其他信息。基金年度叙述中的财务司帐叙述需 经合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计后，方可暴露。   本基金的信息暴露公告，必须在中国证监会规则的序言发布。 （三）暂停或蔓延信息暴露的情形 （四）基金托管东说念主叙述   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系规则出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主叙述诠释该半年度/年度基金托管东说念主和基金管制东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金中期叙述和年度叙述的组成部分。 十一、基金用度   （一）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费率为年费率【0.15】%。   基金管制费按前一日基金钞票净值的年费率计提。估计方法如下：         H＝E×年管制费率÷畴前天数         H 为逐日应计提的基金管制费         E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具 划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面神色另行请教基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费率为年费率【0.05】%。   基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。估计方法如下：         H=E×年托管费率÷畴前天数         H 为逐日应计提的基金托管费         E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时期，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具 划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面神色另行请教基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗费； 信息暴露用度等用度； 目。 十二、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份 额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑抓， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应分辩撑抓基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存 期不低于法律律例规则的最低期限，法律律例另有规则或有权机关另有要求的 除外。如不成妥善撑抓，则按关系律例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金管制东说念主应将联系资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和 好意思满性。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵从隐藏义务。 十三、基金联系文献档案的保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他关系 府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系资 料。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭据、记账凭据、基 金账册、司帐叙述、来回记录和伏击合同等，保存期限不低于法律律例规则的 最低期限。   基金管制东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主 处。基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、条约传 真给基金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主领受基 金的联系文献。 十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责阻隔：   （1）基金管制东说念主被照章取消基金管制经验；   （2）基金管制东说念主照章斥逐、被照章驱除或被照章宣告停业；   （3）基金管制东说念主被基金份额抓有东说念主大会罢职；   （4）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》规则的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或估计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管制东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后依照《信息暴露办法》的联系规则在规则序言公告；   （6）移交：基金管制东说念主职责阻隔的，基金管制东说念主应妥善撑抓基金管制业务 府上，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时领受。临时基金管制东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主联系的称呼字样。 （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东说念主照章斥逐、被照章驱除或被照章宣告停业；   （3）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会罢职；   （4）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》规则的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或估计抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议成效后依照《信息暴露办法》的联系规则在规则序言公告；   （6）移交：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时领受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律律例规则聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议成效后依照《信息暴露办法》的联系规则在规 定序言上辘集公告。   （四）新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主领受基金管制业务或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原 任基金托管东说念主应依据法律律例和《基金合同》的规则接续履行关系职责，并保 证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益酿成损伤的行动。原任基金管制东说念主或原任基 金托管东说念主在接续履行关系职责期间，仍有权按照《基金合同》的规则收取基金 管制费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和才略的约定，但凡 获胜援用法律律例的部分，如畴昔法律律例修改导致关系内容被取消或变更的， 基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可获胜对相应内容进行修改 和退换，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 十五、拒接行动   本条约项下的基金管制东说念主和基金托管东说念主拒接行动如下： （一）《基金法》拒接的行动。 （二）除监犯律律例及中国证监会另有规则，托管条约当事东说念主用基金财产从事 《基金法》拒接的投资或行动。 （三）除《基金法》过甚他联系律例、《基金合同》及中国证监会另有规则， 基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为自身和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按联系律例规则的 方式公开暴露的信息，对他东说念主泄漏。 （五）基金管制东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主扩充指示留出鼓胀时期的情况下，基金 托管东说念主对基金管制东说念主合适法律律例、《基金合同》、本条约的指示拖延或拒却 扩充。 （七）除根据基金管制东说念主指示或《基金合同》另有规则的，基金托管东说念主动用或 责罚基金财产。 （八）基金管制东说念主与基金托管东说念主为合并机构，或相互出资或者抓有股份。基金 托管东说念主、基金管制东说念主在行政上、财务上不相互孤立，其高等管制东说念主员或其他从 业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中拒接投资的行动。 （十）法律律例、《基金合同》和本条约拒接的其他行动。   法律律例和监管部门取消或变更上述拒接性规则的，基金管制东说念主在履行适 当才略后，本基金不受上述关系限制或按照变更后的规则扩充。 十六、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理 （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新条约，应依据法律 律例规则或监管机构要求报中国证监会备案。 （二）基金托管条约的阻隔 他事由酿成其他基金托管东说念主接受基金财产； 他事由酿成其他基金管制东说念主接受基金管制权； 阻隔事项。 （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 续诚笃、勤勉、遵法地履行基金合同和托管条约规则的义务，珍惜基金份额抓 有东说念主的正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）聘用司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 叙述出具法律想法书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经合适《中华 东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理叙述登载在规则网站上，并将清理叙述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规规则的最短期限。 十七、违约包袱 （一）基金管制东说念主或基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不合适约定的，应 当承担违约包袱。 （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律律例的规则或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓 有东说念主酿成损伤的，应当分辩对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基 金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿包袱，对耗费的赔 偿，仅限于获胜耗费。然而发生下列情况，当事东说念主应当免责： 律例行动或不行动而酿成的耗费等； 权而酿成的耗费等；   要是由于本条约一方当事东说念主（“违约方”）的违约行动给基金钞票或基金 投资者酿成耗费，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 者的耗费，则守约方有权向违约方追索由此碰到的整个获胜耗费。   一方当事东说念主违约，非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的措 施，勤苦属目耗费的扩大。莫得采选顺应要领以致耗费进一步扩大的，不得就 扩大的耗费要求补偿。非违约方因属目耗费扩大而开销的合理用度由违约方承 担。   由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、顺应、合理的要领进行查验，然而未能 发现失实的，由此酿成基金财产或投资东说念主耗费，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 补偿包袱。然而基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的要领摈斥或平缓由 此酿成的影响。 （三）托管条约当事东说念主违抗托管条约，给另一方当事东说念主酿成耗费的，愉快担赔 偿包袱。 （四）违约行动虽已发生，但本托管条约简略接续履行的，在最大限定地保护 基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本条约。 （五）本条约所指耗费均为获胜耗费。 十八、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，应通过 友好协商或者结伙责罚。托管条约当事东说念主不肯通过协商、结伙责罚或者协商、 结伙不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济交易仲裁委员会， 根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对关系各方当事东说念主均有足下力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，接续忠 实、勤勉、遵法地履行《基金合同》和本条约规则的义务，珍惜基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之方针，在此不包括香港、澳门 至极行政区法律和台湾地区的联系规则）统辖，并从其解释。 十九、基金托管条约的遵守 （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求召募注册时提交的基金托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的想法修改托管条约草案。托管条约以报中国证 监会注册的文本为雅致文本。 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之 日起成效。基金托管条约的有用期自其成效之日起至基金财产清理效果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管条约自成效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律足下力。 （四）基金托管条约原本一式3份，除上报联系监管机构一式1份外，基金管制 东说念主和基金托管东说念主各抓有1份，每份具有同等的法律遵守。 二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律律例等规则协商办理。 二十一、基金托管条约的签订