易方达标普全球高端耗尽品指数增强型  证券投资基金更新的招募说明书  基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       二〇二五年一月                        重要领导    本基金根据 2011 年 12 月 15 日中国证券监督管理委员会《对于核准易方达标普全球 高端耗尽品指数增强型证券投资基金召募的批复》（证监许可【2011】2013 号）和 2012 年 4 月 16 日《对于易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金召募时期安排的 证据函》（基金部函【2012】230 号）的核准，进行召募。本基金的基金合同于 2012 年 6 月 4 日持重奏效。    基金管理东说念主保证《招募说明书》的内容真正、准确、完好意思。本《招募说明书》经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作 出骨子性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称连累、诚笃信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为标普全球高端耗尽品指数。    （1）指数样本空间    标普全球 BMI 指数的扫数成份股    （2）选样方法    根据 GICS 分类及高端耗尽商品及服务业务水平对公司进行识别。 机车制造商、耗尽电子家具、家居用品、房屋建造、失业家具、衣饰、配饰和挥霍、鞋 类、赌场和博彩、栈房、度假村和游轮、失业设施、专科耗尽服务、分销商、衣饰零卖、 其他专门零卖、家居零卖、蒸馏酒和葡萄酒分娩商、个东说念主护士用品、综合零卖。 公司可被视为纳入高端耗尽品指数的潜在指数成份股。指定高端耗尽品公司会赢得高端消 费品敞口评分：最高高端耗尽品敞口（评分 1），邃密高端耗尽品敞口（评分 0.75），中等 高端耗尽品敞口（评分 0.5），最低高端耗尽品敞口（评分 0.25）。 成份股按流通市值乘以高端耗尽品敞口评分加权，单股权重上限如下：    高端耗尽品敞口评分为 1 的成份股权重上限为 8%。    高端耗尽品敞口评分为 0.75 的成份股权重上限为 6%。    高端耗尽品敞口评分为 0.5 的成份股权重上限为 4%。    高端耗尽品敞口评分为 0.25 的成份股权重上限为 2%。    （3）指数谋略    指数接纳扫数标普说念琼斯股票指数所使用的除数方法谋略。     商量标的指数具体编制决议等 指数信息详见标普说念琼斯指数网站，网址： www.spglobal.com。     本基金投资于股票及股票存托把柄的金钱不低于基金金钱净值的 90%，其中投资标普 全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股的金钱不低于股票及股票存托把柄金钱的 80%。 本基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前，请认真阅读本 基金的招募说明书、基金合同和基金家具贵府撮要等信息败露文献，全面意志本基金家具 的风险收益特征和家具本性，充分筹商自身的风险承受才调，感性判断市集，对申购基金 的意愿、时机、数目等投资举止作出独处决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出 现的各种风险。     投成本基金可能碰到的主要风险包括：本基金专有的风险，主要包括投资高端耗尽 品企业的风险、指数化投资的特殊风险等；境外投资风险，主要包括市集风险、政府管制 风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、繁衍品风险、金融模子风险、信用风 险等；流动性风险；运魄力险，主要包括管理风险、法律及税务风险、交易结算风险、证 券假贷/正回购/逆回购风险等；本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对 基金的风险评级可能不一致的风险；特殊事件风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资 的“买者好意思瞻念”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。     本基金由易方达基金管理有限公司独处管理，未聘用境外投资参谋人。    投资有风险，投资者投成本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往事迹并不预 示其改日表现。    本基金本次根据基金合同、托管契约的纠正对招募说明书进行了更新，更新截止日为 基金商量财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金审计管帐师事务所关联信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明 书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 16 日。（本呈报中财务数据未经审计）             五、           本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风             九、           基金管理东说念主代表基金利用所投资证券产生权利的处理原则及方法. 20                                                   I                                         II         一、     基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具贵府撮要. 67                                          III                                         IV                                         V                  第一节引子   本《招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办 法》  （以下简称《信息败露办法》）、                《证券投资基金信息败露内容与方法准则第 5 号明书的内容与方法>》、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试 行办法》）、《对于实施商量问题的通告》 （以下简称《通告》         ）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》                                  （以下简称《管 理端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数 基金指引》）等商量法律法规以及《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金基 金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对 其真正性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求 召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何评释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的举止自己即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他商量端正享有权利、承担义务。基金投资者 欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律法规的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法规的端正为准。                 第二节释义  本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金：      指易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金； 基金合同：        指《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金基              金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充； 招募说明书：       指《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金招              募说明书》偏执更新； 托管契约：        指《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金托              管契约》偏执任何灵验纠正和补充； 基金家具贵府撮要：    指《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金基              金家具贵府撮要》偏执更新； 发售公告：        指《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金基              金份额发售公告》； 中国：          指中华东说念主民共和国，为基金合同之目的，不包括香港特等行              政区、澳门特等行政区及台湾地区； 中国证监会：       指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：   指中国东说念主民银行和/或国度金融监督管理总局； 外管局：         指国度外汇管理局； 《证券法》：       指《中华东说念主民共和国证券法》； 《合同法》：       指《中华东说念主民共和国合同法》； 《基金法》：       指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》； 《管理端正》：      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的              《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁              布机关对其常常作念出的纠正； 《指数基金指引》：    指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的              《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指              引》及颁布机关对其常常作念出的纠正； 元：           如无专指，指东说念主民币； 基金合同当事东说念主：     指受基金合同不竭，根据基金合同享受权利并承担义务的法              律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主； 基金管理东说念主：       指易方达基金管理有限公司； 基金托管东说念主：       指中国银行股份有限公司； 境外托管东说念主：       指基金托管东说念主寄托的、负责基金境外财产的防守、存管、清            算等业务的金融机构； 境外投资参谋人：    是指合适《试行办法》端正的条件，根据合同为基金管理东说念主            境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取            得收入的境外金融机构； 注册登记业务：    指本基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资            者基金账户管理、基金份额注册登记、计帐及基金交易证据、            披发红利、建立并防守基金份额捏有东说念主名册、办理非交易过            户业务等； 注册登记机构：    指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构            为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司            寄托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：       指合适法律法规端正的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外            机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金            的其他投资者； 个东说念主投资者：     指依据中华东说念主民共和国商量法律法规不错投资于证券投资基            金的天然东说念主； 机构投资者：     指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准竖立和有            效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东说念主、职业法            东说念主、社会团体或其他组织； 基金份额捏有东说念主：   指依招募说明书和基金合同正当取得本基金基金份额的投资            者； 基金召募期：     指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基            金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不跳跃三个月； 基金合同奏效日：   基金召募达到法律端正及基金合同约定的条件，基金管理东说念主            聘用法定机构验资并办理收场基金合同备案手续,赢得中国            证监会书面证据之日； 存续期：       指基金合同奏效至阻隔之间的不按期期限； 日/天：       指公历日； 月：         指公历月； 处事日/交易日：   指上海证券交易所和深圳证券交易所的广泛交易日； 绽开日：       指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的处事日； 认购：        指在基金召募期内，投资者按照基金合同的端正肯求购买本            基金基金份额的举止； 申购：        指在基金合同奏效后的存续期间，投资者肯求购买本基金基             金份额的举止； 赎回：         指在基金合同奏效后的存续期间，基金份额捏有东说念主按基金合             同端正的条件要求基金管理东说念主购回本基金基金份额的举止； 基金调遣：       指基金份额捏有东说念主按基金管理东说念主端正的条件，肯求将其捏有             的基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主             管理的其他基金的基金份额的举止； 转托管：        指投资者将其捏有的归并基金账户下的基金份额从某一交易             账户转入另一交易账户的业务； 投资指示：       指基金管理东说念主或其寄托的第三方机构在运用基金财产进行投             资时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及什物券调拨等指示； 销售机构：       指直销机构和非直销销售机构； 直销机构：       指易方达基金管理有限公司 非直销销售机构：    指合适《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，取得基             金销售业务履历并与基金管理东说念主坚定了基金销售服务契约，             办理基金销售业务的机构 基金销售网点：     指基金管理东说念主的直销网点及基金非直销销售机构的销售网             点； 指定媒介：       指中国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性报刊及指定             互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国             证监会基金电子败露网站）等媒介； 基金账户：       指注册登记机构为基金投资者开立的记录其捏有的由该注册             登记机构办理注册登记的基金份额余额偏执变动情况的账             户； 交易账户：       指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理             认购、申购、赎回、调遣及转托管等业务而引起的基金份额             的变动及结余情况的账户； 按期定额投资经营：   指投资者通过商量销售机构建议肯求，约定每期申购日、扣             款金额及扣款方式，由该指定的机构于每期约定申购日在投             资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投             资方式； T 日：        指申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日； T+n 日：      指自 T 日起第 n 个处事日（不包括 T 日），n 指天然数； 基金利润：       指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入             扣除关联用度后的余额； 基金金钱总值：    指基金所捏有的各种有价证券、银行入款本息、基金的应收            款项和其他投资所形成的价值总和； 基金金钱净值：    指基金金钱总值减去基金欠债后的净金钱值； 基金份额净值：    A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以谋略日 A 类基金资            产净值除以谋略日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额            的价值，谋略日 A 类基金份额余额为谋略日 A 类各币种基金            份额余额的所有这个词数；A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值            以 A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照谋略日            的估值汇率进行折算；C 类基金份额的基金份额净值指以计            算日 C 类基金份额的基金金钱净值除以谋略日 C 类基金份额            余额后得出的单元基金份额的价值； 基金金钱估值：    指谋略评估基金金钱和欠债的价值，以笃定基金金钱净值和            基金份额净值的过程； 法律法规：      指中华东说念主民共和国现行灵验的法律、行政法规、司法评释、            地方法规、地方规章、部门规章偏执他范例性文献以及对于            该等法律法规的常常修改和补充； 不可抗力：      指任何不行预念念、不行幸免、不行克服的客不雅情况； A 类基金份额：   在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资            产入彀提销售服务费的基金份额；A 类基金份额包括 A 类东说念主            民币基金份额和 A 类好意思元现汇基金份额； C 类基金份额：   从本类基金金钱入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基            金份额；C 类基金份额为东说念主民币基金份额。 流动性受限金钱：   指由于法律法规、监管、合同或操作勤奋等原因无法以合理            价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以            上的逆回购与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的            银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公诱导行股票、            金钱支捏证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交易的债            券等                     第三节风险揭示      本基金的投资运作中可能出现的风险包括基金专有风险、境外投资风险、                                     流动性风险、 基金运魄力险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能不一致的风险及特殊事件风险等，其中，基金专有的风险包括投资高端耗尽品企业的 风险、指数化投资的特殊风险等；境外投资风险主要包括市集风险、政府管制风险、监管 风险、政事风险、汇率风险、利率风险、繁衍品风险、金融模子风险、信用风险等；流动 性风险主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理东说念主综合运用各种流动性风险管理器具 可能对投资者带来的风险；运魄力险主要包括管理风险、法律及税务风险、交易结算风险、 证券假贷/正回购/逆回购风险等；本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构 对基金的风险评级可能不一致的风险；特殊事件风险主要包括天然灾害风险和第三方风险 等。 一、      本基金专有风险      （一）投资高端耗尽品企业的风险      由于本基金主要投资于高端耗尽品企业，本基金须承受高端耗尽品主要耗尽国度或地 区宏不雅经济情景、政事时事、政府政策、法律法规、社会文化因素，以及高端耗尽品耗尽 者试吃、高端耗尽品耗尽者信心等影响高端耗尽品企业的因素带来的风险。此外，当高端 耗尽品企业股票合座表现较差时，本基金的净值增长率可能低于主要投资对象非高端耗尽 品企业的基金。      （二）指数化投资的特殊风险      根据基金合同端正，基金管理东说念主不错依据爱戴投资者正当权益的原则，变更本基金的 标的指数，投资者须承担指数变更带来的风险。此外，如果标普指数公司提供的指数数据 出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。      标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、投资者心 理和交易轨制等各式因素的影响而波动,导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。      算作一只指数增强型基金，本基金专有的风险还包括被迫追踪指数的风险及主动增强 投资的风险。      （1）被迫追踪指数的风险      主要表当今以下几方面：   办法指数的风险：即办法指数因为编制方法的症结有可能导致办法指数的表现与总体 市集表现的互异，因办法指数编制方法的不熟习也可能导致指数治疗较大，增多基金投资 成本，并有可能因此而增多追踪舛讹，影响投资收益。   追踪偏离风险：即基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的事迹表现与办法指数表 现之间产生互异的不笃定性，可能包括： 指数时可能产生收益上的偏离； 可能不行实时地革新为办法指数的成份股票、或在面对投资者赎回时无法以赎回价钱将股 票实时地革新为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险； 术妙技、买入卖出的时机选拔等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对办法指 数的追踪进程。   在投资组合建立后，基金管理东说念主将当令对投资组合进行治疗，力求将投资组合对事迹 比拟基准的年化追踪舛讹禁止在 8%以内，并努力赢得杰出事迹比拟基准的投资报酬，但因 标的指数编制规则治疗或其他因素可能导致追踪舛讹跳跃上述范围，本基金净值表现与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，指数编制机构有权住手编制标的 指数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能录取部分证券赐与构 建，其表征性与可投资性可能存在不熟习或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生治疗，基金 管理东说念主需治疗投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛讹和组合治疗的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机 构未能实时对指数编制决议进行治疗时，可能导致标的指数的表现与总体市集表现有在差 异，从而影响投资收益。投资东说念主需缓和并承担上述风险，严慎作出投资决策。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 处事日向中国证监会呈报并建议处理决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。投资 东说念主将面对更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则解救基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关联市集表现有在 互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险：   A、基金可能因无法实时治疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   B、停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等因素影响本基金 A 类基金份额二级 市集价钱的折溢价水平。   C、在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 获取足额的合适要求的赎回价钱，由此基金管理东说念主可能选用暂停赎回的递次，投资者将面 临无法赎回沿途或部分基金份额的风险。   （2）主动增强投资的风险   根据本基金的投资策略，基金司理为了赢得杰出指数事迹比拟基准的投资报酬，不错 在被迫追踪指数的基础上进行一些优化治疗，如在一定幅度内缩小或提高成份股的权重， 致使从投资组合中剔除个别成份股或投资于成份股之外的股票。基金司理将基于量化模子 和对基本面的深远度研究，作出优化治疗决策，但最闭幕果老是存在一定的不笃定性，基 金投资报酬可能杰出事迹比拟基准，也可能低于事迹比拟基准。 二、    境外投资风险 的因素比拟复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动 等，都将影响基金净值的升跌。 财产、对货币兑换进行限制、限制成本外流、征收高额税收、取消经营履历等，会对基金 投资形成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为作恶交易，或受到更严格的管理，将导致基金运 作承受监管风险。基金运作可能被迫进行治疗，由此可能对基金净值产生影响。 生政府的快速更迭、政策变化、地区突破，或发生恐怖重要、战斗、暴动等，从而影响经 济增长、行业发展以及投资者信心，导致证券和货币市集大幅波动，对基金净值产生不利 影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将 加大东说念主民币基金份额净值波动的幅度。由于本基金好意思元现汇基金份额的净值谋略与汇率挂 钩，好意思元对东说念主民币的汇率大幅波动也可能加大好意思元现汇基金份额净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收 益水平可能会受到利率变化的影响。 本基金将严慎地使用繁衍品进行投资，但繁衍品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风 险、交易敌手的信用风险、繁衍品价钱与其基础品种的关联度缩小带来的风险等，由此可 能会增多基金净值的波动幅度。在本基金中，繁衍品将仅用于避险和进行组合的灵验管理。 评估等，扶植其作念出投资决策。关联词金融模子常常是建立在一系列的学术假定之上的，投 资实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性时时受制于模子使用 的数据的精准性。因此，基金管理东说念主在使用金融模子时，面对出现舛讹论断的可能性，形 成投资风险。 行东说念主出现毁约、断绝支付到期本息，都可能导致基金金钱损结怨收益变化。 三、 流动性风险   本基金为境外股票指数增强型基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股等，也 不错投资于其他股票及股票存托把柄、股票型基金、固定收益类证券、货币市集器具及金 融繁衍家具等，一般情况下，这些金钱市集流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集 环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述金钱时，可能存在 以卑劣动性风险：一是基金管理东说念主建仓或进行组合治疗时，可能由于特定投资标的流动性 相对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎等；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适 当的价钱卖出股票、债券、其他金钱或赎回基金等。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合情景决定全额赎 回或部分延期赎回；此外，如因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿两个或两个以上绽开 日普遍赎回，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发 生普遍赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求跳跃上一绽开日基金总份额 10%的，基金管 理东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主超出该比例的赎回肯求实施延期办理。具体情形、法式 见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“普遍赎回的认定及处理方式。”   发生上述情形时，投资东说念主面对无法沿途赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基 金暂停或延期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波 动的风险。 在影响   除普遍赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他递次。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情形、法式见招募说明书“基金份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”的关联端正。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金 财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“基金财产的估值”之“暂停估值的情形” 的关联端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份额净值， 另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回款项，将导致投资者无法申购或赎 回本基金，或赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 四、    基金运魄力险 等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平；基金管理东说念主的管理妙技和管理本事等因素的变化也会影响基金收益水平。 国际市集可能要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金 收益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收端正可能发生变化，有可能对基金形成 不利影响。 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时期、资金清 算时期有可能比国内需要更万古期。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履 行对一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 易敌手方（即证券借入方）毁约，则基金可能面对到期无法赢得证券假贷收入致使借出证 券无法反璧的风险，从而导致基金金钱发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易 中，交易敌手方可能因财务情景或其它原因不行履行付款或结算的义务，从而对基金金钱 价值形成不利影响。 五、   本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对 基金的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情景的表述 仅为主要基于基金投资方位与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者顺应性管理实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金家具按照风险由低到高限定进行风险级别评定区别，其风险评级结果所依据的 评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不 势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选用的具体评价法式和方法的互异， 对归并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及 基金履交运作情况等当令治疗对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按 照销售机构的要求完成风险承受才调与家具风险之间的匹配熟习，并须实时缓和销售机构 对于本基金风险评级的治疗情况，严慎作出投资决策。 六、   特殊事件风险 构无法广泛处事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损的风险。                 第四节基金的投资  一、   投资办法   本基金为指数增强型基金，在严格禁止追踪舛讹的基础上，追求杰出事迹比拟基准的 投资报酬，力求竣事基金金钱的恒久适宜升值。  二、   投资范围   本基金主要投资于标普全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股，也不错投资于其他 股票及股票存托把柄、股票型基金；政府债券、公司债券、可调遣债券及经中国证监会认 可的国际金融组织刊行的固定收益类证券；银行入款、回购、短期政府债券与货币市集基 金等货币市集器具；经中国证监会招供的金融繁衍家具；以及法律、法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应法式后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票及股票存托把柄的金钱不低于基金金钱净值的 90%，其中投资标普 全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股的金钱不低于股票及股票存托把柄金钱的 80%； 现款或者到期日不跳跃一年的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  三、   投资理念   高端耗尽品企业具有品牌上风杰出、订价才调及盈利才调强等特质，恒久投资价值明 显。本基金将在灵验追踪标普全球高端耗尽品指数的基础上，以量化模子为主导并辅以对 公司基本面的深远研究，选拔价值被低估的股票进行戒指超配，追求杰出事迹比拟基准的 投资报酬和基金金钱的恒久适宜升值，分享全球高端耗尽品企业股票的报酬。  四、   投资策略   本基金以指数化投资为主，并辅以有限定的增强操作。本基金将以标普全球高端耗尽 品指数的成份股组成及权重为基础，并基于量化模子和基本面研究进行投资组合的构建。 在投资组合建立后，基金管理东说念主将当令对投资组合进行治疗，力求将投资组合对事迹比拟 基准的年化追踪舛讹禁止在 8%以内，并努力赢得杰出事迹比拟基准的投资报酬。   本基金追求对股票和股票存托把柄的充分投资。本基金投资于股票及股票存托把柄的 金钱不低于基金金钱净值的 90%，现款或者到期日不跳跃一年的政府债券的投资比例不低 于基金金钱净值的 5%。基金管理东说念主将综合筹商股票市集的风险收益特征、追踪舛讹和基金 的净申赎情况等因素，笃定权益类金钱与固定收益类金钱的具体配置比例。   本基金投资标普全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股的金钱不低于股票及股票存 托把柄金钱的 80%。   标普全球高端耗尽品指数用于测度标普全球 BMI 指数中 80 家分娩、分销或提供高端 耗尽商品及服务的公司的表现，其成份股由以下 GICS 子行业中合适高端耗尽品定位的公 司司组成：汽车制造商、机车制造商、耗尽电子家具、家居用品、房屋建造、失业家具、 衣饰、配饰和挥霍、鞋类、赌场和博彩、栈房、度假村和游轮、失业设施、专科耗尽服 务、分销商、衣饰零卖、其他专门零卖、家居零卖、蒸馏酒和葡萄酒分娩商、个东说念主护士用 品、综合零卖。   （1）行业配置策略   基金管理东说念主将在综合筹商以下因素的基础上，将基金金钱在高端耗尽品各细分行业间 进行配置： 变化趋势不同，导致各细分行业的成长性及盈利才调存在较大互异。基金管理东说念主将对全球 高端耗尽品各细分行业的成长性、盈利才调偏执改日增长后劲进行分析，超配成长性好、 盈利才调较强且改日增长后劲较大的细分行业。 因素变化对各细分行业的影响，超配受宏不雅经济因素变化正面影响较大或负面影响较小的 细分行业。 化等本事有经营进行分析，以此算作行业配置的参考。 行动态分析，增多相对估值水平较低的细分行业的配置比例，缩小相对估值水平较高的细 分行业的配置比例。  （2）个券选拔策略   本基金将对成长因素、价值因素、质料因素和本事因素等影响高端耗尽品上市公司股 价的因素进行综合分析，从而对高端耗尽品上市公司的投资价值进行评估，在此基础上， 高配价值被低估的股票、低配价值被高估的股票。   高端耗尽品企业由于主要国度与地区的经济发展水平与需求增长速率、品牌有名度与 忠诚度、市集占有率变化、新增产能的增长、订价才调、收购兼并等因素，呈现不同的收 入与利润增长。基金管理东说念主将对高端耗尽品企业短期与中恒久收入与利润增长率的历史数 据以及研究机构的预期数据进行分析，并进行同行业比拟，对高端耗尽品上市公司的成长 性进行综合研判，重心选拔改日成长性较好的上市公司。   基金管理东说念主将参照高端耗尽品上市公司的行业本性，选拔合适的分析方法挑选价值被 低估的上市公司。接纳的方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市销率法（P/S）、 市盈率－恒久成长法（PEG）、企业价值/销售收入（EV/SALES）、企业价值/息税折旧摊销前 利润法（EV/EBITDA）、开脱现款流贴现模子（FCFF、FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。   基金管理东说念主将通过对高端耗尽品上市公司财务数据的分析，对上市公司的盈利才调、 运营质料、金钱质料和现款流质料等进行综合判断，重心选拔盈利才调、运营质料、金钱 质料及现款流质料较高的上市公司。   基金管理东说念主将通过对股票价钱趋势变化和交易量变化的综合分析，预测股票价钱改日 变化方位和投资者偏好，以此算作买入或卖出股票的参考。   （3）权益类投资组合的构建和治疗   本基金将以标普全球高端耗尽品指数的成份股组成及权重为基础，根据基金管理东说念主对 行业与个股的价值评估，结合行业与个股偏离以及追踪舛讹等风险有经营，使用投资组合优 化模子，构造风险治疗后收益较高的投资组合。   在投资运作过程中，当指数成份股与权重发生变化、公司事件形成影响、基金管理东说念主 对行业与个股的评价改换、基金发生申购与赎回以及投资的企业出现突发性要紧事件时， 基金管理东说念主将对组合进行相应治疗，追求杰出事迹比拟基准的投资报酬。   固定收益品种和货币市集器具投资部分，本基金将在研究分析基金的申购赎回需求， 分析列国主要固定收益品种的期限结构、信用风险、利率走势、相对东说念主民币的汇率走势等 因素的基础上，主要投资于流动性较好、报酬适宜的投资品种。   本基金将本着严慎的原则，在风险可控的前提下，以避险和灵验管理为主要目的，适 度参与繁衍品投资。繁衍品投资的主要策略包括：   （1）避险   本基金可利用外汇远期、期货、期权或掉期等繁衍品种，以回避外币金钱的汇率风险， 幸免汇率剧烈波动对基金的事迹产生不良影响；可利用证券关联的繁衍家具，以回避单个 证券在短时期内剧烈波动的风险等。   （2）灵验管理   灵验管理主要包括对现款流量的灵验管理、缩小股票或股票存托把柄买入或卖出的市 场冲击成本等。当短期申购限度较大时，基金净值会因仓位的大幅摊薄而受到影响，利用 金融繁衍品可灵验管理现款流量，减少不利影响。为追求对股票和股票存托把柄的充分投 资，缩小追踪舛讹，本基金也可投资于金融繁衍品。当基金买入或卖出股票、股票存托凭 证时，多量买入或卖出会形成证券价钱的短期波动，举高买入成本或压低卖出价钱，可考 虑利用金融繁衍品的杠杆和流动性进行阶段性替代等。   五、       事迹比拟基准    标普全球高端耗尽品指数（净收益指数，使用估值汇率折算）    标普全球高端耗尽品指数为法式普尔指数公司编制，对全球高端耗尽品行业具有较强 的代表性，适配合为本基金的事迹比拟基准。    改日若出现标的指数不合适法律法规及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会呈报并建议处理决议，如更换基 金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则解救基 金投资运作。    为止 2024 年 11 月 22 日，从标普全球高端耗尽品指数成份股国度和地区分散看，好意思国 占 40.3%、法国占 22.4%、意大利 10.2%、瑞士占 7.6%、德国占 7.6%、英国占 6.5%、其他 国度和地区所有这个词占 5.3%；服装、配饰和挥霍占 30.7%、汽车制造商占 22.4%、栈房、度 假村和游轮占 20.8%、蒸馏酒和葡萄酒分娩商占 7.6%、个东说念主用品占 6.1%、赌场和博彩占 5.4%、 其他行业所有这个词占 7.1%。该指数前十大成份股为 Hermes Intl、Ferrari NV、Compagnie financiere Richemont SA、LVMH-Moet Vuitton、Royal Caribbean Group、Tesla, Inc、 Marriott Intl A、Mercedes-Benz、Hilton Worldwide Holdings Inc、Diageo Plc。以上 比例为开脱流通市值占比。   六、       风险收益特征    本基金为股票基金，其预期风险与收益水平高于货币市集基金、债券基金和混杂型基 金。本基金在禁止追踪舛讹的基础上，力求赢得杰出事迹比拟基准的收益。恒久来看，本 基金具有与事迹比拟基准支配的风险水平。    本基金主要投资于全球高端耗尽品企业，需承担汇率风险、国度风险和高端耗尽品企 业专有的风险。   七、       投资决策依据与决策法式    （1）国度商量法律法规和基金合同的商量端正。    （2）宏不雅研究、行业研究、公司研究、固定收益研究、繁衍品研究、投资策略研究等 方面的呈报。   （1）投资研究   研究员充分利用外部研究后果、市集信息和公司资源张开宏不雅研究、策略研究、行业 研究、公司基本面研究、固定收益证券研究和金融繁衍品研究，强调从上至下和从下到上 相结合的研究过程，刺目研究的前瞻性和准确性，为各档次的投资决策提供支捏。   （2）金钱配置   在表里部研究支捏下，基金司理拟定金钱配置经营，按照轨制提交审议并实施。   （3）股票投资组合的构建   本基金将以标普全球高端耗尽品指数的成份股组成及权重为基础，根据基金管理东说念主对 行业与个股的价值评估，结合行业与个股偏离以及追踪舛讹等风险有经营，使用投资组合优 化模子，构造风险治疗后收益较高的投资组合。   指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出治疗的，基金 管理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，综合筹商成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应治疗。   （4）债券投资组合的构建   基金司理基于投资需求及对列国/地区债券市集的研究，决定债券组合的期限结构、债 券类别配置并选拔具体债券，构建债券组合。   （5）交易实行   基金管理东说念主成就独处的汇注交易室，基金司理下达的投资指示通过汇注交易室实施。 汇注交易室接到基金司理的投资指示后，根据商量端正对投资指示的合规性、合感性和有 效性进行查验，确保投资指示在正当、合规的前提下得到高效的实行。   （6）投资与合规风险的监控和管理 时参考。 查。  八、    投资不容与限制   （一）投资不容   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，除中国证监会另有端正外，基金财产不得用于下 列投资或者举止： 得跳跃本基金金钱净值的 10%； 管东说念主刊行的股票或者债券； 管理东说念主、基金托管东说念主有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （二）投资限制   （1）基金捏有归并家银行的入款不得跳跃基金金钱净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资买卖银行在境外竖立的分行或在最近一个 管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。   （2）基金捏有归并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得跳跃基金净 值的 10%，但标的指数成份股不受此限。   （3）基金捏有与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区市集的证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 3%。   （4）基金管理东说念主管理的沿途基金不得捏有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量，但标的指数成份股不受此限。   前项投资比例限制应当合并谋略归并机构境表里上市的总股本，同期应当一并谋略全 球存托把柄和好意思国存托把柄所代表的基础证券，并假定对捏有的股本权证利用调遣。   （5）基金捏有非流动性金钱市值不得跳跃基金金钱净值的 10%。   前项非流动性金钱是指法律或基金合同端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他金钱。   （6）基金捏有境外基金的市值所有这个词不得跳跃基金金钱净值的 10%。但捏有货币市集基 金不错不受上述限制。   （7）归并基金管理东说念主管理的沿途基金捏有任何一只境外基金，不得跳跃该境外基金总 份额的 20%。   （8）本基金管理东说念主管理的沿途绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跳跃该上市公司可流通股票的15%；本基金管理东说念主管理的沿途投资组合捏有一家上市公司发 行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的30%。   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得跳跃该基金金钱净值的15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 合适前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不合适上述第（8）项端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会端正的特殊情形除外。   除上述（8）、（9）、（10）之外，若基金跳跃上述投资比例限制，应当在跳跃比例后30 个处事日内接纳合理的买卖递次减仓以合适投资比例限制要求。中国证监会根据证券市集 发展情况或基金具体个案，不错治疗上述投资比例限制。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易， 同期应当严格治服下列端正：   （1）本基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于基金金钱净值的100%。   （2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金金钱净值的10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下要求： 用评级机构评级。 值阻隔交易。   （4）基金管理东说念主应当在本基金管帐年度结果后60个处事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度呈报。   （1）扫数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。   （2）应当选用市值计价轨制进行治疗以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分成。 一朝借方毁约，本基金根据契约和商量法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。   （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证。   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在广泛市集成例的合理期限内要求归 还任一或扫数已借出的证券。   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。    基金不错根据广泛市集成例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当治服下列端正：   （1）扫数参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行治疗以确保现款不低于 已售出证券市值的102%。一朝买方毁约，本基金根据契约和商量法律有权保留或处置卖出 收益以餍足索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行治疗以确保已购入证券 市值不低于支付现款的102%。一朝卖方毁约，本基金根据契约和商量法律有权保留或处置 已购入证券以餍足索赔需要。   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应职责。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未反璧证券总市值或扫数已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总金钱的50%。   前项比例限制谋略，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不 得计入基金总金钱。   （三）若法律法规或中国证监会的关联端正发生修改或变更，致使现行法律法规的投 资不容举止和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理东说念主在履行顺应法式后，本基金可 相应治疗不容举止和投资限制端正。   （四）投资组合比例治疗   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金投资不合适基金合同约定的投资比例端正的，基金管理东说念主应当在30个交易日内进行治疗。 法律法规另有端正时，从其端正。  九、   基金管理东说念主代表基金利用所投资证券产生权利的处理原    则及方法 有东说念主的利益。  十、   繁衍品投资的风险管理与决策经过   （一）投资繁衍品的风险管理   金融繁衍品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融繁衍品的投资业务中，包 括了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位 的风险监控体系。   事前风险禁止：投资决策前，投资研究东说念主员必须对所运用的金融繁衍品的旨趣、本性、 运作机制、风险有深远的研究和分析。对拟投资决议可能蕴含的风险进行充分评估，并进 行必要的情形分析和压力测试。金融繁衍品的投资决议经审批后方可实行。   事中风险禁止：繁衍品研究组对交易敌手的信用评级进行追踪，留神信用风险的发生， 并利用当代金融工程的妙技对组合进行风险评估。基金司理或繁衍品研究组对繁衍品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝繁衍品的赔本跳跃投资决议留神的办法，                               应按轨制进行通告， 并筹商选用强制平仓等递次以幸免出现严重的风险事件。   过后风险禁止：基金司理或繁衍品研究组按期对基金的繁衍品交易策略、运作情况作念 投资追想分析和风险评估，识别里面禁止中的弊端和系统中的不及，提供改进的建议；定 期评估、坚贞和改进风险管理政策。   （二）投资繁衍品的决策经过 品投资需求，提交关联呈报，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指 令提交织注交易室实行。  十一、 追踪舛讹的禁止办法、禁止法式和谋略方法   本基金力求将投资组合对事迹比拟基准的年化追踪舛讹禁止在 8%以内。基金管理东说念主将 分别从事前和过后两阶段进行基金的追踪舛讹禁止。   本基金追求对股票和股票存托把柄的充分投资，投资于股票及股票存托把柄的金钱不 低于基金金钱净值的 90%。同期，本基金将以标普全球高端耗尽品指数的成份股组成及权 重为基础，以预期年化追踪舛讹小于 8%为主要不竭条件进行投资组合的构建。   我司投资风险管理部按期对投资组合的追踪舛讹变化情况偏执成因进行归因分析，对 偏离风险隐患建议预警。基金司理据此治疗投资组合的不竭条件，将年化追踪舛讹禁止在 办法范围内。   本基金接纳如下公式谋略年化追踪舛讹：          TE ? T ?                        ?     ?                   N ? 1 t ?1 ?                               ? Rp ,t ? RB,t ? ? ? Rp ,t ? RB,t ???                                                                   ?   上述公式中各参数的界说如下：   T 取 250；   N 透露谋略周期；   RP,t        RB,t           和          分别透露 t 日基金份额净值日增长率与事迹比拟基准日收益率；   ?R   p ,t   ? RB ,t ? 透露谋略周期内基金份额净值日增长率与事迹比拟基准日收益率之差的 算术平均值。  十二、 代理投票 露实务操作等存在的互异，充分研究提案的合感性，并综合筹商投资参谋人、独处第三方研 究机构等的意见后，选拔合适的方式利用投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对 捏股比例较小或审议非重要事项、支付较高用度等情况时，基金管理东说念主不错选拔不参与上 市公司的投票。 问、托管东说念主或第三方代理投票机构投票等方式。  十三、 证券交易管理 提供研究服务质料、法规监管资讯服务以及价值孝敬等方面。  （1）交易实行才调。主要指券商是否大概对投资指示进行灵验的实行，以及能否取得 较高质料的成交结果。测度交易实行才调的有经营主要有：是否完成交易、成交的实时性、 成交价钱、对市集的影响等；  （2）研究呈报的质料。主若是指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析呈报和专题研究呈报，呈报内容是否缜密，投资建议是否准确等；  （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究贵府分享、路演服 务、日常调换交流、接受寄托研究的服务质料等方面；  （4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律端正、交易监管规则、信息败露、个 东说念主利益突破、税收等资讯的提供与培训；  （5）价值孝敬。主若是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务才调擢升上所 作念的培训服务、对公司投资擢升所作出的孝敬；  （6）其他因素。主若是证券经纪商的财务情景、经营举止范例、风险管理机制、频年 内有无要紧违纪举止等。  基金管理东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分拨。评价证券经纪商将重 点依据其交易实行才调、研究呈报质料、提供研究服务质料、法规监管资讯服务和价值贡 献等方面的有经营，并接纳尽头制进行评分。  评分的谋略公式是：∑i（第 i 项评价容貌×容貌权重），其中各容貌权重由基金管理 东说念主根据关联法规要乞降里面轨制进行笃定。  本基金管理东说念主将根据商量端正，在基金按期呈报中对所选拔的证券经纪商、基金通过 该证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行败露。对于在证券经纪商选拔和 交易量分拨中存在或潜在的利益突破，管理东说念主应该本着尽可能爱戴捏有东说念主的利益进行妥善 处理，并按端正进行呈报。  十四、 基金投资组合呈报(未经审计)  本基金管理东说念主的董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在乌有记录、误导性阐发或重 大遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。  本基金的托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本呈报的内容， 保证复核内容不存在乌有记录、误导性阐发或者要紧遗漏。  本投资组合呈报商量数据的期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日                                                                 占基金总资 序号              容貌                      金额(东说念主民币元)                                                                 产的比例(%)       其中：世俗股                                   323,178,993.89       87.50       存托把柄                                                  -           -       优先股                                                   -           -       房地产信赖                                                 -           -       其中：债券                                                 -           -       金钱支捏证券                                                -           -       其中：远期                                                 -           -       期货                                                    -           -       期权                                                    -           -       权证                                                    -           -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                             -           -       产      国度（地区）          公允价值(东说念主民币元)                占基金金钱净值比例（％） 好意思国                         104,184,472.73                           30.03 法国                             89,428,003.34                        25.78 意大利                            35,992,138.28                        10.38 瑞士                             31,897,624.76                         9.19 德国                             25,836,244.29                         7.45 中国香港                           18,576,195.86                         5.35 英国                             15,165,597.88                         4.37 澳大利亚                            2,098,716.75                         0.60 所有这个词                         323,178,993.89                           93.16      注：       （1）国度（地区）类别根据其所在的证券交易所笃定。      （2）ADR、GDR 按照存托把柄自己挂牌的证券交易所笃定。 （1） 呈报期末指数投资按行业分类的股票及存托把柄投资组合        行业类别          公允价值（东说念主民币元）                占基金金钱净值比例（％） 动力                                       -                              - 材料                                            -                               - 工业                                            -                               - 非必需耗尽品                           265,191,199.87                           76.44 必需耗尽品                             43,614,557.11                           12.57 保健                                            -                               - 金融                                            -                               - 信息本事                                          -                               - 电笃信务                                          -                               - 公用职业                                          -                               - 房地产                                           -                               - 所有这个词                               308,805,756.98                           89.02     注：以上分类接纳全球行业分类法式（GICS）。 （2） 呈报期末积极投资按行业分类的股票及存托把柄投资组合         行业类别               公允价值（东说念主民币元）              占基金金钱净值比例（％） 动力                                            -                               - 材料                                            -                               - 工业                                            -                               - 非必需耗尽品                            14,373,236.91                            4.14 必需耗尽品                                         -                               - 保健                                            -                               - 金融                                            -                               - 信息本事                                          -                               - 电笃信务                                          -                               - 公用职业                                          -                               - 房地产                                           -                               - 所有这个词                                14,373,236.91                            4.14     注：以上分类接纳全球行业分类法式（GICS）。 （1） 呈报期末指数投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 证投资明细                       公司         所在    所属                                 占基金 序    公司称呼（英           称呼   证券    证     国度         数目      公允价值（东说念主          金钱净 号        文）           （中   代码    券市    （地         （股）      民币元）           值比例                       文）         场     区)                                 （％）                       爱马                       仕国                                  泛欧                       际股         Hermes             RMS   证券       International        FP    交易                       限合                                  所                       伙企                       业                                    瑞士                       瑞士      Cie Financiere         CFR    证券      Richemont SA           SW     交易                       集团                                    所                                    意大                       法拉    RACE   利证      意大                       利      IM    券交      利                                    易所                       酩                       悦·轩       LVMH Moet                    泛欧                       尼诗-        Hennessy             MC     证券      Louis Vuitton           FP    交易                       易·威           SE                        所                       登集                       团                                    纳斯         Marriott                   达克                       万豪    MAR                       国际     US         Inc/MD                     交易                                    所                                    德国                                    证券                       梅赛                                    交易      Mercedes-Benz    德斯-   MBG        Group AG       飞奔     GR                                    Xetra                       集团                                    交易                                    平台                                    纳斯                       特斯           达克                             TSLA                              US                       司            交易                                    所                                    泛欧                       欧莱    OR     证券                       雅      FP    交易                                    所                                    伦敦                       帝亚    DGE    证券                       吉欧     LN    交易                                    所                       希尔           纽约        Hilton                       顿全    HLT    证券                       球控    US     交易       Holdings Inc                       股股           所                   份有                   限公                   司     注：此方位用证券代码的类别是当地市集代码。 （2） 呈报期末积极投资按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前五名股票及存托凭 证投资明细                               所在    所属国                  公司名                                公允价值          占基金资      公司称呼              证券      证     家    数目 序号               称（中                                （东说念主民币          产净值比      （英文）              代码     券市    （地    （股）                  文）                                   元）          例（％）                                场    区)                               纽约      Deckers     德克斯                        DECK   证券                        US     交易        Corp      品公司                                所                               纽约                  耐克公   NKE    证券                   司    US     交易                                所                               纳斯      Lululemon                达克                  露露乐   LULU                  蒙公司    US         Inc                   交易                                所     注：此方位用证券代码的类别是当地市集代码。     本基金本呈报期末未捏有债券。     本基金本呈报期末未捏有债券。     本基金本呈报期末未捏有金钱支捏证券。     本基金本呈报期末未捏有金融繁衍品。     本基金本呈报期末未捏有基金。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，希尔顿栈房集团公司在呈报编制日前一年 内曾受到好意思国证券交易委员会（SEC）的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法式合适公司投资轨制的端正。      除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案观测，或在呈报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。 （3） 其他金钱组成 序号             称呼           金额（东说念主民币元） （4） 呈报期末捏有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本呈报期末未捏有处于转股期的可调遣债券。 （5） 呈报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明      本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。      本基金本呈报期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。                           第五节基金的事迹     基金管理东说念主依照恪称连累、诚笃信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，  投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同奏效日为2012年6月4日，本基金最近10个完好意思管帐年度（为止2023年12月31  日）的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：  准收益率比拟                净值增长      净值增长    事迹比拟基 业 绩 比 较 基     阶段         率①        率法式差    准收益率③     准收益率标   ①-③      ②-④                          ②                 准差④ 日至 2014 年 12    月 31 日 日至 2015 年 12  月 31 日 日至 2016 年 12    月 31 日 日至 2017 年 12    月 31 日 日至 2018 年 12  月 31 日 日至 2019 年 12   月 31 日 日至 2020 年 12   月 31 日 日至 2021 年 12    月 31 日 日至 2022 年 12  月 31 日 日至 2023 年 12   月 31 日  准收益率比拟                 净值增长      净值增长    事迹比拟基 业 绩 比 较 基     阶段          率①        率法式差    准收益率③     准收益率标    ①-③      ②-④                           ②                 准差④ 日至 2018 年 12    月 31 日 日至 2019 年 12    月 31 日 日至 2020 年 12    月 31 日 日至 2021 年 12  月 31 日 日至 2022 年 12  月 31 日 日至 2023 年 12    月 31 日 日至 2023 年 12  月 31 日      注：（1）本基金历任基金司理情况：费鹏，管理时期为 2012 年 6 月 4 日至 2014 年 9  月 12 日；FAN BING（范冰），管理时期为 2017 年 3 月 25 日至 2020 年 3 月 19 日；张胜  记，管理时期为 2014 年 9 月 13 日至 2021 年 5 月 28 日。      （2）同期事迹比拟基准如故调遣为以东说念主民币计价。      （3）上述净值表现数据按照《证券投资基金信息败露编报规则第 2 号 的编制与败露>》的关联端正编制。      （4）自 2018 年 2 月 9 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初次证据日为 2018 年 2  月 12 日。                       第六节基金管理东说念主   一、    基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   商量电话：400 881 8088   商量东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户金钱管理                       股东称呼         出资比例                广东粤财信赖有限公司          22.6514％                广发证券股份有限公司          22.6514％                盈峰集团有限公司            22.6514％              广东省广晟控股集团有限公司         15.1010％           广州市广永国有金钱经营有限公司          7.5505％          珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％          珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％          珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％          珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％          珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％          珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                       总   计         100％   二、    主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达金钱管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究参谋室总司理助理，吉祥证券有限职责公司研究参谋部副总司理（主捏 处事）、国债部副总司理（主捏处事）、金钱管理部副总司理、金钱管理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主捏处事），寰宇社会保障基金理事会投资部金钱 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达金钱管理有限公司董事，易方达金钱管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教授，江西省永修县招商诱导局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际金钱管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、实行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料本事股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司实行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司实行 董事、司理，宁波盈峰金钱管理有限公司实行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国联合 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股份有限公司 独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司独处董事。曾 任好意思国天普大学法学院探访副栽植，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董事，江苏凯强 医学熟习有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，清华大学经济管理学院 栽植、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副栽植、本事经济与管理系主任、 立异创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息本事股份有限公司 独处董事，中融东说念主寿保障股份有限公司独处董事,深圳市力合科创股份有限公司独处董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，长江商学院管帐与 金融栽植、投资研究中心主任、栽植管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理栽植、副栽植、毕生栽植，长江商学院行政副院长、 DBA 容貌副院长、创创社区容貌发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独处董事， 瑞士银行（中国）有限公司独处董事，秦川机床器具集团股份公司独处董事，浙江红蜻蜓鞋 业股份有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非实行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事诱骗员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司容貌司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业诱导有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有金钱经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业诱导部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有金钱经营有限公司总裁，广州金融金钱交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽栈房有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群处事部联 席总司理，易方达金钱管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究参谋有限公司管理参谋容貌司理，湖南证券投资银行总部容貌司理，融通基 金管理有限公司研究经营部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达金钱管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达金钱管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司汇注交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司实行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员、固定收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱管理委员会委员，易方达资 产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达金钱管理（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达金钱管理（香港）有限公司市集及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。曾任集结证券有 限职责公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理 有限公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北 京分公司总司理、总裁助理，易方达金钱管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员。曾任 中国经济诱导信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、基 础设施金钱管理委员会委员，易方达金钱管理有限公司董事，易方达金钱管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达金钱管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达金钱管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达金钱管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达金钱管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固定 收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固 定收益及多金钱投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混联合产投资部总司理、多金钱投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息本事部副 总监（主捏处事）、总监，易方达基金管理有限公司信息本事部副总司理、系统研发部副总 司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、经营与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 搭理部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传经营专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传经营 部总司理，易方达金钱管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会处事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达金钱管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席 市集官）、渠说念与营销管理部总司理、家具瞎想与业务立异部总司理。曾在普华永说念中天会 计师事务所、证监会广东监管局处事，曾任易方达金钱管理有限公司副总司理、合规风控 负责东说念主、常务副总司理、董事。   王元春先生，工程师硕士、工学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限 公司基金司理。曾任广东新价值投资有限公司研究部行业研究员，光大永明金钱管理股份 有限公司研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理。王元 春历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                              任职时期         离任时期 易方达当代服务业混杂                            2018-12-08      - 易方达瑞恒混杂                               2018-12-08       - 易方达耗尽行业股票                             2021-01-16       - 易方达标普耗尽品指数增强（QDII）                    2021-05-29       - 易方达龙头优选两年捏有混杂                         2021-11-22       -    本基金历任基金司理情况：费鹏，管理时期为 2012 年 6 月 4 日至 2014 年 9 月 12 日； FAN BING（范冰），管理时期为 2017 年 3 月 25 日至 2020 年 3 月 19 日；张胜记，管理时期 为 2014 年 9 月 13 日至 2021 年 5 月 28 日。    本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、 付浩先生、李剑锋先生。    吴欣荣先生，同上。    冯波先生，同上。    陈皓先生，同上。    张坤先生，同上。    付浩先生，同上。    李剑锋先生，易方达基金管理有限公司国际权益投资部总司理、基金司理，易方达资 产管理（香港）有限公司首席投资官（国际权益）、就证券提供意见负责东说念主员（RO）、提供 金钱管理负责东说念主员（RO）、证券交易负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。   三、      基金管理东说念主的职责  四、   基金管理东说念主的承诺 监会的商量端正，建立健全里面禁止轨制，选用灵验递次，预防违犯现行灵验的商量法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会商量端正的举止发生。 禁止轨制，选用灵验递次，预防下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）莽撞连累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法规和中国证监会端正不容的其他举止。 律、法规及行业范例，诚笃信用、勤苦尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）极度毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、阻挠、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞连累、阔绰权益；   （7）违犯现行灵验的商量法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的商量端正，泄 露在职职期间瞻念察的商量证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 经营等信息；   （8）违犯证券交易场合业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，淆乱市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中极度含有乌有、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法规以及中国证监会不容的举止。   （1）依照商量法律、法规和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的商量法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的商量端正， 流露在职职期间瞻念察的商量证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资经营等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易偏执他举止。  五、     基金管理东说念主的里面禁止轨制   为保证公司范例化运作，灵验地留神和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额捏有东说念主利益，爱戴公司及公司股东的正当权益，本基金管理东说念主建立了科 学、严实、高效的里面禁止体系。   （1）保证公司经营管理举止的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受滋扰；   （3）留神和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务适宜经营运行和受托金钱安 全完好意思，竣事公司的捏续、健康发展，促进公司竣事发展计谋；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，朴直诚信，纯粹自律，勤苦尽责；   （5）爱戴公司的声誉，保捏公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面禁止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员, 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，爱戴内控轨制 的灵验实行。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对独处，除作恶律法规另有 端正，公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力求以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面 禁止大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制； 第四个层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的法式， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司怜爱对轨制的捏续熟习，结合业务 的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险禁止的要求，络续检查和增强公司轨制的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制谀媚于通盘公司举止。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各项经营业 务和管理法式必须顺从管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项处事必须是在业务授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须选用书面方式，授权书应当明确授权内容。公司授 权应顺应，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究处事应保捏独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不梗直影响；建立严谨的研究工 功课务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投资 家具的特征，在充分研究的基础上建立和爱戴备选库。建立研究与投资的业务交流轨制， 保捏流畅的交流渠说念；建立研究呈报质料评价体系，络续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险留神原则和效纯粹原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不竭轨制和捕快 轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将重心投资限制在端正的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体 系，实时追想分析和评估投资结果。   （4）交易业务  建立汇注交易部门和汇注交易轨制，投资指示通过汇注交易部门完成；建立交易监测 系统、预警系统和交易反馈系统，完善关联的安全设施；汇注交易部门搪塞交易指示进行 审核，建立刚正的交易分拨轨制，确保刚正对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反 馈、查对和归档防守；建立科学的投资交易绩效评价体系。  （5）基金管帐核算  公司根据法律法规及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险禁止点建立健全范例的系 统和经过，以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估值程 序等管帐递次，真正、完好意思、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同 时建立管帐档案防守轨制，确保档案真正完好意思。  （6）信息败露  公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东说念主，并建立了相应的轨制经过 范例关联信息的网罗、组织、审核和发布，努力确保公开败露的信息真正、准确、完好意思、 实时。  （7）监察与合规管理  公司竖立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理处事的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案贵府，就里面禁止制 度的实行情况独赶快履行查验、评价、呈报、建议职能。督察长按期和不按期向董事会报 告公司里面禁止实行情况，董事会对督察长的呈报进行审议。  公司竖立监察合规管理部门，并保障其独处性。监察合规管理部门按照公司端正和督 察长的安排履行监察与合规管理职责。  监察合规管理部门通过按期或不按期查验里面禁止轨制的实行情况，督促公司和旗下 基金的管理运作范例进行。  公司董事会和管理层充分怜爱和支捏监察与合规管理处事，对违犯法律、法规和公司 里面禁止轨制的，讲究商量部门和东说念主员的职责。  （1）本公司承诺以上对于里面禁止轨制的败露真正、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展络续完善里面禁止轨制。               第七节基金份额类别   在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金金钱入彀提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金金钱入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基 金份额，称 C 类基金份额。A 类基金份额包括 A 类东说念主民币基金份额和 A 类好意思元现汇基金份 额。C 类基金份额为东说念主民币基金份额。各种基金份额分别成就代码。投资者在申购基金份 额时可自行选拔基金份额类别，并托付对应币种的款项，赎回基金份额时收到对应币种的 款项。   除非基金管理东说念主在改日条件熟习后另行公告通畅关联业务，本基金不同基金份额类别 之间不得彼此调遣。                   第八节基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的关联端正， 并经中国证券监督管理委员会 2011 年 12 月 15 日《对于核准易方达标普全球高端耗尽品指 数增强型证券投资基金召募的批复》                （证监许可【2011】2013 号）核准召募。   本基金为股票型基金，基金运作方式为契约型、绽开式。基金的存续期间为不按期。   本基金召募期间每份东说念主民币基金份额的开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2012 年 5 月 2 日至 2012 年 5 月 31 日止。召募对象为个东说念主投资者、机 构投资者、及格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。              第九节基金合同的奏效   一、 基金合同的奏效   本基金基金合同于 2012 年 6 月 4 日持重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主正 式早先管理本基金。   二、 基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱限度   本基金基金合同奏效后的存续期间，基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净 值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当实时呈报中国证监会；连气儿二十个处事日出现前述情 形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因及报送处理决议。   法律法规或监管部门另有端正的，按其端正办理。             第十节基金份额的申购、赎回   一、 基金投资者范围   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。   二、 申购与赎回的场合   本基金申购和赎回场合为基金管理东说念主的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。投资者可在基金管理东说念主指定的销售机构申购和赎回好意思元现汇基 金份额。基金管理东说念主可根据情况变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   三、 申购和赎回的绽开日实时期   本基金 A 类东说念主民币基金份额已于 2012 年 8 月 6 日早先办理日常申购、赎回业务，本基 金 A 类好意思元现汇基金份额已于 2014 年 3 月 28 日早先办理日常申购、赎回业务，本基金 C 类东说念主民币基金份额已于 2018 年 2 月 9 日早先办理日常申购、赎回业务。   本基金申购和赎回的绽开日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资市 场（纽约证券交易所、泛欧巴黎证券交易所、德意志证券交易所、伦敦证券交易所、瑞士 证券交易所、香港证券交易所等）同期绽开交易的每个处事日。若本基金境外主要投资市 场发生变更，基金管理东说念主将在招募说明书（更新）中列示。基金管理东说念主在绽开日办理本基 金的申购、赎回，但基金管理东说念主根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的端正公告 暂停申购、赎回时除外。具体办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易所广泛交易日的 交易时期。   对于投资者在非绽开时期建议的申购、赎回肯求，其基金份额申购、赎回价钱为下次 办理基金份额申购、赎回时期所在绽开日的价钱。   若出现新的证券交易市集或其他特殊情况，基金管理东说念主可对申购、赎回的绽开日及开 放时期进行治疗，但此项治疗应在实施日前依照《信息败露办法》的商量端正在指定媒介 上公告。   四、 申购与赎回的原则 净值为基准进行谋略，其中：C 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类东说念主民币基 金份额的基金份额净值； 捏有东说念主账户在该销售机构托管的该类基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据 的份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率； 结果后不得拔除； 则实施前在指定媒介公告。      五、 申购和赎回的法式      基金投资者必须根据基金销售机构端正的法式，在绽开日的绽开时期向基金销售机构 建议申购或赎回的肯求。      投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有填塞的该类基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求将可能无效而不 予成交。      T 日端正时期受理的肯求，广泛情况下，注册登记机构在 T+2 日内为投资者对该交易 的灵验性进行证据，自 T＋3 日起（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构端正的其 他方式查询申购与赎回的成交情况。      基金销售机构申购、赎回肯求的受理并不代表该申购、赎回肯求一定奏凯，而仅代表 销售机构如实罗致到该申购、赎回肯求。申购、赎回的证据以注册登记机构的证据结果为 准。      投资者申购东说念主民币基金份额时从东说念主民币账户缴款，赎回东说念主民币基金份额时，赎回款划 往投资者东说念主民币账户。投资者申购好意思元现汇基金份额时从好意思元现汇账户缴款，赎回好意思元现 汇基金份额时，赎回款划往投资者好意思元现汇账户。      申购接纳全额缴款方式，若申购资金在端正时期内未全额到账则申购不奏凯，若申购 不奏凯或无效，投资者已托付的申购款项本金将璧还投资者账户。      投资者 T 日的赎回肯求奏凯后，赎回款将在 T+10 日内划出托管账户。国度外汇局关联 端正有变更或本基金境外投资主要市集的交易计帐规则有变更时，赎回款支付时期将相应 治疗；当基金境外投资主要市集休市或暂停交易时顺延。在发生普遍赎回时，赎回款项的 支付办法按基金合同商量端正处理。      六、 申购和赎回的数额限制      A 类和 C 类东说念主民币基金份额：投资者通过非直销销售机构或本公司网上交易系统初次 申购和追加申购的单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）                            ，通过直销中心初次申购的单笔 最低金额为 50000 元东说念主民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1000 元东说念主民币（含申 购费）。   A 类好意思元现汇基金份额：投资者通过非直销销售机构以好意思元现汇初次申购的单笔最低 名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；机构投资者通过本公司直销中心以好意思元 现汇初次申购的单笔最低名额为 5,000 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元（直销中 心暂不通畅个东说念主投资者外币申购业务）                 。以上金额均含申购费。   在合适法律法规端正的前提下，各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他端正的, 需同期遵循该销售机构的关联端正。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或接纳按期定额投资经营时，不受最低申 购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有份额不设上限限制。对于可能导致单一投 资者捏有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%汇注度的情形，基金管理东说念主 有权按照关联法律法规选用禁止递次。法律法规、中国证监会另有端正的除外。   投资者可将其沿途或部分基金份额赎回。A 类和 C 类东说念主民币基金份额单笔赎回或调遣 不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类别东说念主民币基金份额余额不及 1 份，则必 须一次性赎回或转出该类别东说念主民币基金沿途份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构 托管的该类别东说念主民币基金份额余额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托 管的该类别东说念主民币基金份额剩余份额一次性沿途赎回。   A 类好意思元现汇基金份额的单笔赎回或调遣不得少于 10 份（如该账户在该销售机构托管 的该好意思元现汇份额的基金份额余额不及 10 份，则必须一次性赎回或转出该好意思元现汇基金份 额沿途份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该好意思元现汇份额的基金份额余 额不及 10 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该好意思元现汇基金份额剩余份 额一次性沿途赎回。   在合适法律法规端正的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他端正的,需同期遵循 该销售机构的关联端正。 照《信息败露办法》或其他关联端正在治疗奏效前在指定媒介公告。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等递次，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。具体请参见关联公告。   七、 申购与赎回的费率   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的特定投资群体与除此之外的其他投资者实 施远离的申购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章竖立的基本养老保障基金、照章制定的企业 年金经营筹集的资金偏执投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一 经营以及麇集经营），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类 型，基金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 特定投资群体申购本基金的销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类东说念主民币基金份额的特定投资群体申购费率 见下表：    申购金额 M（东说念主民币元）（含申购费）           申购费率              M＜100 万              0.12%              M≥1000 万           1000 元/笔   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额的特定投资群体申购费 率见下表：        申购金额 M（好意思元）（含申购费）         申购费率              M＜20 万               0.12%              M≥200 万            200 好意思元/笔   其他投资者申购本基金 A 类东说念主民币基金份额的申购费率见下表：    申购金额 M（东说念主民币元）（含申购费）           申购费率              M＜100 万              1.2%              M≥1000 万           1000 元/笔   其他投资者申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额的申购费率见下表：        申购金额 M（好意思元）（含申购费）         申购费率              M＜20 万               1.2%                 M≥200 万                200 好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。   C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类东说念主民币基金份额和 A 类好意思元现汇基金份额具体赎回费率如下：             捏就怕期（天）                     赎回费率   本基金 C 类基金份额具体赎回费率如下：         捏就怕期(天)                 赎回费率   对于每份认购份额，捏有期自基金合同奏效日至该基金份额赎回证据日（不含该日）； 对于每份申购份额，捏有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日）。 费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理东说念主还应 于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的商量端正在指定媒介上公告。 况制定基金促销经营，针对基金投资东说念主按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销活 动期间，基金管理东说念主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有 远离的费率优惠举止。   八、 申购份额与赎回金额的谋略   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值   对于 1000 万元东说念主民币（含）或 200 万好意思元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额- 统统数额的申购费金额   例如说明：   例一：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金管理东说念主的直销中心投资 10 万元东说念主民币申购 本基金 A 类东说念主民币基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类东说念主民币基金份额的基 金份额净值为 1.040 元东说念主民币，则其可得到的 A 类东说念主民币基金份额申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元东说念主民币   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元东说念主民币   申购份额=99,880.14/1.0400=96,038.60 份   例二：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金管理东说念主的直销中心投资 10 万好意思元（好意思元现 汇）申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类好意思元现汇 基金份额的基金份额净值为 0.1699 好意思元，则其可得到的 A 类好意思元现汇基金份额申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 好意思元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 好意思元   申购份额=99,880.14/0.1699=587,876.04 份   例三：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 4 万元东说念主民币申购本基金 A 类东说念主民币基金份 额，申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类东说念主民币基金份额的净值为 1.040 元东说念主民币，则其 可得到的 A 类东说念主民币基金份额申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元东说念主民币   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元东说念主民币   申购份额=39,525.69/1.040=38,005.47 份   例四：某投资东说念主（非特定投资群体）投资4万好意思元（好意思元现汇）申购本基金A类好意思元现 汇基金份额，申购费率为1.2%，假定申购当日A类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为0.1699 好意思元，则其可得到的A类好意思元现汇基金份额申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 好意思元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 好意思元   申购份额=39,525.69/0.1699=232,640.91 份   申购用度以东说念主民币元或好意思元为单元，四舍五入，保留至少许点后二位；申购份额选用 四舍五入的方法保留少许点后二位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归 基金财产扫数。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度，其中：   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   净赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例四：某投资东说念主 T 日赎回 1 万份 A 类东说念主民币基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值是 1.016 元东说念主民币，则其可得到的赎回金额谋略如下：   赎回用度=10,000×1.016×0.5%=50.80 元东说念主民币   净赎回金额=10,000×1.016-50.80=10,109.20 元东说念主民币   例五：某投资东说念主 T 日赎回 1 万份 A 类好意思元现汇基金份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为 0.1660 好意思元，则其可得到的赎回金额谋略如下：   赎回用度=10,000×0.1660×0.5%=8.30 好意思元   净赎回金额=10,000×0.1660-8.30=1651.70 好意思元   净赎回金额、赎回用度以东说念主民币元或好意思元为单元，四舍五入，保留少许点后两位，由 此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   基金份额净值应当在每个估值日后 2 个处事日内败露。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错顺应延伸谋略或公告。其谋略公式为：   A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值=谋略日 A 类基金金钱净值÷谋略日 A 类基金份额 余额   A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值=A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值÷谋略日 好意思元估值汇率   C 类基金份额的基金份额净值=谋略日 C 类基金份额的基金金钱净值÷谋略日 C 类基金 份额余额 销售、注册登记等各项用度；本基金的赎回费由赎回投资者承担，在基金份额捏有东说念主赎回 基金份额时收取，对捏有期少于 7 天（不含）的基金份额捏有东说念主所收取赎回费全额计入基 金财产；对捏有期在 7 天以上（含）的基金份额捏有东说念主所收取赎回费总额的 25%归基金财 产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   九、 申购和赎回的注册登记 并办理注册登记手续，投资者自 T＋3 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 并办理相应的注册登记手续。 得骨子影响投资者的正当权益，并于早先实施前在指定媒介上公告。   十、 断绝或暂停申购的情形及处理方式   在如下情况下，基金管理东说念主不错断绝或暂停接受投资者某一类币种或多类币种份额的 申购肯求： 会影响或毁伤其他基金份额捏有东说念主利益时； 生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东说念主的利益； 系统或注册登记系统、基金管帐系统无法广泛运行； 达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%汇注度的情形时； 总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金管理东说念主端正确当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额跳跃单个投资东说念主累计捏有的份额上限 时；或该投资东说念主当日申购金额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时； 估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当选用暂停接受基金申购肯求的递次；   基金管理东说念主决定断绝或暂停接受某些投资者的申购肯求时，申购款项本金将全额璧还 投资者账户。发生上述 1 到 7、10 到 12 项暂停申购情形且基金管理东说念主决定断绝或暂停申购 时，基金管理东说念主应当在指定媒介上刊登暂停申购公告。   基金管理东说念主断绝或暂停接受申购的方式包括：   （1）断绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购肯求；   （2）断绝接受、暂停接受某个或某数个处事日的沿途申购肯求；   （3）按比例断绝接受、暂停接受某个或某数个处事日的申购肯求。   十一、    暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   在如下情况下，基金管理东说念主不错断绝接受或暂停基金份额捏有东说念主某一类币种或多类币 种份额的赎回肯求或者减速支付赎回款项： 影响本基金投资，或导致基金管理东说念主无法谋略基金金钱净值； 本基金的现款支付出现贫苦； 会影响或毁伤其他基金份额捏有东说念主利益时； 值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当选用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的递次；   发生上述情形之一的且基金管理东说念主决定断绝或暂停基金份额捏有东说念主的赎回肯求或者延 缓支付赎回款项的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。如故证据的赎回肯求， 基金管理东说念主应当足额支付；如暂时不行足额支付，可延期支付部分赎回款项，按单个赎回 肯求东说念主已被证据的赎回肯求量占已证据的赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付 部分由基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日内赐与支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已证据的赎回肯求可延期支付赎回款项，最长 不跳跃 20 个处事日，并在指定媒介上公告。投资者在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未 获受理部分赐与拔除。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理。   十二、     普遍赎回的认定及处理方式   在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总和加上基金调遣中转出申 请份额总和后扣除申购肯求总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额）跳跃上一日基 金总份额的 10%，为普遍赎回。   出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的金钱组合情景决定接受全额赎回 或部分延期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调兑付投资者的沿途赎回肯求时，按广泛 赎回法式实行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主觉得兑付投资者的赎回肯求有贫苦，或觉得兑付投 资者的赎回肯求进行的金钱变现可能使基金金钱净值发生较大波动时，基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回肯求延期办理。对于当 日的赎回肯求，应当按单个基金份额捏有东说念主肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例， 笃定该单个基金份额捏有东说念主当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回肯求时 选拔将当日未获受理部分赐与拔除者外，延伸至下一绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开 日该类基金份额的价钱。转入下一绽开日的赎回肯求不享有赎回优先权，依此类推，直到 沿途赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金发生普遍赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求跳跃上一绽开日基金总份额 该单个基金份额捏有东说念主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述要求处理。   （3）当发生普遍赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规 定的其他方式，在三个处事日内通告基金份额捏有东说念主，说明商量处理方法，并在 2 日内指 定媒介上刊登公告。   （4）暂停接受和减速支付：本基金连气儿两个或两个绽开日以上发生普遍赎回，如基金 管理东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但减速期限不得跳跃二十个处事日，并应当在指定媒介公告。   十三、     其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有梗直事理认 为需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时灵验的正当法式布告暂停接受投资者的申购、 赎回肯求。   十四、     重新绽开申购或赎回的公告   暂停期间结果，基金重新绽开申购或赎回时，基金管理东说念主应按端正公告，并公告最近 一个处事日的基金份额净值。   十五、     基金的调遣   基金管理东说念主不错根据关联法律法规以及基金合同的端正，在条件熟习的情况下提供本 基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣服务。基金调遣不错收取一定的调遣费。基 金调遣的具体端正由基金管理东说念主届时根据关联法律法规及基金合同的端正制定并公告。   十六、     按期定额投资经营   本基金 A 类东说念主民币基金份额已于 2012 年 8 月 6 日通畅按期定额投资业务，本基金 C 类东说念主民币基金份额已于 2018 年 2 月 9 日通畅按期定额投资业务，本基金 A 类好意思元现汇基金 份额 2018 年 10 月 12 日通畅按期定额投资业务，详见关联公告。   十七、     基金的非交易过户、转托管、冻结与质押   （一）非交易过户是指不接纳申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户革新到另一投资者基金账户的举止，包括继承、捐赠、 司法强制实行及基金注册登记机构招供的、合适法律法规的其他举止。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的个东说念主投资者或机构投资者。 其中： 其他具有社会公益性质的社会团体； 基金份额强制实行划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   （二）办理非交易过户业务必须提供注册登记机构要求提供的关联贵府；合适条件的 非交易过户肯求按注册登记机构的端正办理，肯求东说念主按注册登记机构端正的法式缴纳过户 费。   （三）基金份额捏有东说念主不错办理其每类基金份额在该类份额的不同销售机构的转托管 手续。基金销售机构不错按照其业务规则端正的法式收取转托管费。   （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻，以及注册登记机构招供、合适法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一并冻结。   （五）如关联法律法规允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理东说念主将制定和实施相应的业务规则。   十八、   其他特殊业务   如关联法律法规允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理 东说念主将制定和实施相应的业务规则。              第十一节基金的用度与税收   一、 与基金运作关联的用度   （一）基金用度的种类 存管等各项用度； 的诉讼、追索用度； 罚款，以及顺利为处理基金税务事项产生的税务代理费；   本基金阻隔计帐时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   基金管理东说念主的基金管理费（如基金管理东说念主寄托境外投资参谋人，包括境外投资参谋人费） 按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。   在常常情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金金钱净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   基金托管东说念主的基金托管费（如基金托管东说念主寄托境外托管东说念主，包括向其支付的相应服务 费）按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。   在常常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。谋略方法如 下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 按 C 类基金份额前一日基金金钱净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的谋略方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   销售服务费逐日谋略，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指 令，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中一次性支付。 应契约的端正，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度；   （四）用度治疗   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况治疗基金管理费率、基金 托管费率等关联费率。   调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额捏有东说念主大会审议，除非基金合同、 关联法律法规或监管机构另有端正；调低基金管理费率和基金托管费率，无谓召开基金份 额捏有东说念主大会。   基金管理东说念主必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。   二、 与基金销售商量的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、谋略公式、收取方式和使用方式请详见本招募说 明书“第十节   基金份额的申购、赎回”中的“七、申购与赎回的费率”与“八、申购份 额与赎回金额的谋略”中的关联端正。   三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照国度法律法规和境外市集的端正履行征税 义务。                第十二节基金的财产  一、 基金金钱总值  本基金基金金钱总值包括基金所捏有的各种有价证券、银行入款本息、基金的应收款 项和其他投资所形成的价值总和。  二、 基金金钱净值  本基金基金金钱净值是指基金财产总值减去欠债后的净金钱值。  三、 基金财产的账户  本基金根据关联法律法规、范例性文献在境内开立东说念主民币和外币资金账户，在境外开 立外币资金账户及证券账户，与基金管理东说念主、基金托管东说念主和境外托管东说念主自有的财产账户以 偏执他基金财产账户独处。  四、 基金财产的防守及刑事职责 境外托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 得的财产和收益，归基金财产。 证券账户。 对基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被依 法拔除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐范围。 其寄托代理东说念主的原因形成的延伸交收等情况导致基金财产损失的，基金管理东说念主、基金托管 东说念主不承担补偿职责，但应当积极选用必要递次缩小由此形成的影响。 为，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证托管东说念主或境外托管东说念主所罗致基金财产中的证券的所 有权、正当性或真正性（包括是否以邃密方式转让）。基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保 存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现款交游及证券交易的记录、把柄等相 关贵府，并按端正的期限防守，但境外托管东说念主捏有的与境外托管东说念主账户关联的贵府应按照 境外托管东说念主的业务成例防守。 务在未得到按时反璧的情况下，领有留置权。留置权的效率应捏续至基金财产对基金托管 东说念主的债务得以反璧为止。              第十三节基金财产的估值   一、 估值目的   基金财产的估值目的是客不雅、准确地反应基金财产的价值，笃定基金金钱净值，并为 基金份额的申购与赎回提供计价依据。   二、 估值日   本基金的估值日为本基金的绽开日以及国度法律法规端正需要对外败露基金净值的非 绽开日。   三、 估值对象   本基金所领有的股票和银行入款本息、应收款项和其他投资等金钱。   四、 估值方法   （1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的归并股票的收盘价进行估值。   公开挂牌的存托把柄按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市流通基金以估值截止时点大概取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通繁衍品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市繁衍品接纳估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值谋略中触及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主 民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币接纳好意思元算作中间货币进行换算，接纳彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东说念主和托管东说念主经协商可对所接纳的汇率起原进行治疗。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇 市集交易价钱为准。   对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规端正应缴纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正治疗或其他原因导致基金履行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金治疗日或履行支付日进行相应的估值治疗。 应被觉得接纳了顺应的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主谋略并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主谋略的基金金钱净值。因此，就与本基金商量的管帐问题，如经关联各方在对等基础 上充分商量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的谋略结果对外 赐与公布。   五、 估值法式   基金日常估值由基金管理东说念主和基金托管东说念主一同进行。基金管理东说念主将估值结果以书面形 式发送基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》端正的估值方法、时期、法式进行复核， 基金托管东说念主复核无误后复返给基金管理东说念主。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的 查对同期进行。   六、 暂停估值的情形 休市时； 无法准确评估基金财产价值时； 有东说念主的利益，决定延伸估值； 值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   七、 基金份额净值的证据   用于基金信息败露的基金份额净值由基金管理东说念主负责谋略，基金托管东说念主进行复核。基 金管理东说念主每个处事日将谋略的前一估值日的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值谋略结果复核证据后发送给基金管理东说念主。   本基金各种基金份额将分别谋略基金份额净值。东说念主民币基金份额的基金份额净值的计 算精准到 0.001 东说念主民币，少许点后第 4 位四舍五入。好意思元现汇基金份额的基金份额净值的 谋略精准到 0.0001 好意思元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   八、 估值舛讹的处理 值估值舛讹。 实时性。当基金份额净值出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并选用合理的递次 预防损失进一步扩大；当计价舛讹达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当 报中国证监会备案；当计价舛讹达到或跳跃基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告， 并同期报中国证监会备案。   九、 特殊情形的处理 额净值舛讹处理。 估值的应交税金有互异的，关联估值治疗不算作基金金钱估值舛讹处理。 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故选用必要、顺应、合理的递次进行检 查，但未能发现舛讹的，由此形成的基金财产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免 除补偿职责。但基金管理东说念主应当积极选用必要的递次排斥由此形成的影响。            第十四节基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额；基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、 基金收益分拨原则   本基金收益分拨应遵循下列原则： 有所不同。归并类别的每一基金份额享有同均分拨权。    基金收益分拨基准日的东说念主民币基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分 配金额后不行低于东说念主民币基金份额面值。 基金份额每次收益分拨比例不低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 10%；A 类好意思元现汇基金份额的每份额分拨金额为 A 类东说念主民币基金份额的每份额分拨数额按照权益 登记日前一处事日好意思元估值汇率折算后的好意思元金额，谋略结果以好意思元为单元，四舍五入， 保留到少许点后四位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 配方式；基金份额捏有东说念主事前未作念出选拔的，默许的分成方式为现款分成。 元现汇；不同币种不同份额类别红利再投资适用的净值为该币种该份额类别的份额净值。   四、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中载明基金为止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、 收益分拨决议的笃定、公告与实施   基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主核实后笃定，基金管理东说念主按法 律法规的端正在指定媒介上公告。   本基金收益分拨的披发日距离收益分拨基准日的时期不跳跃 15 个处事日。   法律法规或监管机关另有端正的，从其端正。  六、 基金收益分拨中发生的用度  收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的某类基 金份额现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机构可 将基金份额捏有东说念主的该类现款红利自动转为该类基金份额。红利再投资的谋略方法，依照 基金管理东说念主的关联业务规则实行。              第十五节基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 制基金管帐报表，基金托管东说念主按期与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式证据。   二、 基金年度审计 货关联业务履历的管帐师事务所偏执注册管帐师等机构对基金年度财务报表偏执他端正事 项进行审计； 后在 2 日内在指定媒介上公告。            第十六节基金的信息败露   基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予败露的基金信息通过指定 媒介败露，并保证投资者大概按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵府。   一、 基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具资     料撮要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将招 募说明书、基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将基金 合同、托管契约登载在各自公司网站上。   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金家具贵府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金撮要 信息。   《基金合同》奏效后，基金家具贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 三个处事日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府撮要。   二、 基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于指定报刊和网站上。   三、 基金合同奏效公告   基金管理东说念主应当在基金合同奏效的次日在指定媒介和网站上登载基金合同奏效公告。   四、 基金净值信息   《基金合同》奏效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站败露一次东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通 过基金管理东说念主网站败露一次好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在早先办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日后的第二 个处事日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的东说念主民币基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值，通过基金管理东说念主网站败露绽开日的好意思元基金份额的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第二个处事日，在指定网站败露 半年度和年度终末一日的东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金管 理东说念主网站败露半年度和年度终末一日的好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   好意思元现汇基金份额的基金份额累计净值=好意思元现汇基金份额的基金份额净值+好意思元现汇 基金份额的每份收益分拨金额累计数   五、 按期呈报   基金按期呈报由基金管理东说念主按照法律法规和中国证监会颁布的商量证券投资基金信息 败露内容与方法的关联文献的端正单独编制，由基金托管东说念主按照法律法规的端正对关联内 容进行复核。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在指定网站上，并将年度呈报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过具有证券、期货关联业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在指定网站上，并将中期呈报领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年 度呈报。   呈报期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或跳跃 20%的情形，基金管理东说念主应当 在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报文献中败露该投资者的类别、呈报期末捏有 份额及占比、呈报期内捏有份额变化情况及家具的专有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组联合产情况偏执流动性风险 分析等。   六、 临时呈报与公告   基金发生要紧事件，商量信息败露义务东说念主应当在两日内编制临时呈报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联举止受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   七、 计帐呈报   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上，并将计帐呈报领导 性公告登载在指定报刊上。   八、 清爽公告   在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在市集斯文传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关联信息 败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将商量情况立即呈报中国证监会。   九、 信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息败露内容 与方法准则等法规的端正。   基金托管东说念主应当按照关联法律法规、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期呈报、 更新的招募说明书、基金家具贵府撮要、基金计帐呈报等公开败露的关联基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关联 报送信息的真正、准确、完好意思、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，关联词其他环球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露 归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法规要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金广泛投资操作的 前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的关联 端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   十、 信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法规端正将 信息置备于公司办公场合，供社会公众查阅、复制。   第十七节基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  一、 基金合同的变更 过事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。 监会核准或出具无异议意见之日起奏效。 金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化或对基金份额捏有东说念主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，而经基金管理东说念主和基金托管东说念主同意修 改后公告，并报中国证监会备案。  二、 基金合同的阻隔  有下列情形之一的，基金合同阻隔： 接的； 情形导致的基金合同阻隔无需召开基金份额捏有东说念主大和会过；  三、 基金财产的计帐 计帐。  （1）自基金合同阻隔事由之日起三十个处事日内由基金管理东说念主组织成立基金财产计帐 组，在基金财产计帐组经受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托 管契约的端正接续履行保护基金财产安全的职责。  （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关联业务履历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的处事 东说念主员。  （3）基金财产计帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同阻隔情形发生后，由基金财产计帐组谐和经受基金财产；  （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况笃定计帐期限；  （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证据；  （4）对基金财产进行评估和变现；  （5）制作计帐呈报；  （6）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；  （7）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；  （8）对基金财产进行分拨。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  基金财产按下列限定反璧：  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）反璧基金债务；  （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项端正反璧前，不分拨给基金份额捏有东说念主。  基金财产计帐组作念出的计帐呈报管束帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。                      第十八节基金托管东说念主   一、 基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露商量东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训诲，且具有国际处事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商金钱管理经营、信赖经营、企业年金、银行搭理家具、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   为止 2024 年 12 月 31 日，中国银行已托管 1125 只证券投资基金，其中境内基金 1059 只，QDII 基金 66 只，灭绝了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管限度位居同行前线。   四、 托管业务的里面禁止轨制   中国银行托管业务部风险管理与禁止处事是中国银行全面风险禁止处事的组成部分， 继承中国银行风险禁止理念，坚捏“范例运作、适宜经营”的原则。中国银行托管业务部 风险禁止处事谀媚业务各设施，通过风险识别与评估、风险禁止递次设定及轨制建立、内 外部查验及审计等递次强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保寄望见的审阅呈报。2020 年，中国银行接续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面禁止审计呈报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控递次严实，大概灵验 保证托管金钱的安全。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 关联端正，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政法规和其他商量端正， 或者违犯基金合同约定的，应当断绝实行，实时通告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构呈报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易法式如故奏效的投资指示违犯法 律、行政法规和其他商量端正，或者违犯基金合同约定的,应当实时通告基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构呈报。                第十九节境外金钱托管东说念主   一、 基本情况   称呼：中国银行(香港)有限公司   住所：香港中环花坛说念 1 号中银大厦   办公地址：香港中环花坛说念 1 号中银大厦   法定代表东说念主：孙煜 总裁   成立时期：1964 年 10 月 16 日   组织方式：股份有限公司   存续期间：捏续经营   商量东说念主：罗礼华先生 总司理   商量电话：852-3982-8063   中国银行(香港)有限公司（“中银香港”）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日 持重重组为中国银 行(香港)有限公司，是一家在香港注册的捏牌银行。其控股公司-中银 香港(控股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 指数要素股。中银香港面前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。   为止 2023 年末，中银香港(控股)有限公司的总金钱跳跃 38,687 亿港元，成本总额超 过 2,751 亿港元, 总成本比率为 21.18%。中银香港(控股)的财求实力及双 A 级信用评级， 可失色不少大型全球托管银行，其最新信评如下(为止 2023 年 12 月 31 日):                        穆迪投资服务 法式普尔      惠誉国际评级         评级预测           负面         褂讪    褂讪         恒久             Aa3        A+    A         短期             P-1        A-1   F1+   中银香港算作香港第二大银行集团，亦为三家腹地发钞银行之一，领有最浩荡分行网 络与繁多的客户基础，且连气儿五年景为“亚太及香港区最适宜银行”《银行间杂志》。为贯 彻中国银行集团的国际发展计谋， 中银香港积极鼓吹区域化发展，拓展东南亚业务，分支 机构遍及泰国、马来西亚、越南、菲律宾、印度尼西亚、柬埔寨、老挝及文莱等东南亚国 家，为当地客户提供专科优质的金融服务，并加速建立成为一流的全功能国际化区域性银 行。透过与母行中国银行的紧密联动，中银香港为跨国公司、跨境客户、内地「走出去」 企业，以及各地央行和超主权机构客户提供全方位及优质的跨境服务。   环球托管服务是中银香港企业银行业务的中枢家具之一，面前为跳跃六十万企业及工 商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各种 QDII 偏执 各种家具等)，亦素有训诲，于行业处于率先地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行 类 QDII 家具之境外托管行，于 2007 年被委任为国内首只券商类 QDII 集成经营之境外 托管行，另于 2010 年服务市集首宗的跨境 QDII-ETF 等;至于服务境外机构客户方面亦成 就显著 : 在“债券通”的鸿沟                       =>自通畅于今，捏续解救首五位的市集份额 在东说念主民币及格境外机构投资者(RQFII)的领          =>成为此类东说念主民币家具的最大香港服务商 域 在离岸东说念主民币 CNH 公募基金的鸿沟              =>成为市集上首家服务商(2010 年 8 月)                                 =>面前亦为最大的服务商 在港上市的交易所买卖基金(ETF)               =>中资刊行商的最大服务商之一 在离岸私募基金的鸿沟                      =>新募长仓基金的最大服务商之一 在非上市的股权/债权投资鸿沟                  =>香港少有的服务商之一 在“中港基金互认经营”鸿沟                   =>赢得率先地位 在 “香港上海黄金交易所（SGE）”              =>任命为香港唯独结算银行 其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为面前腹地唯独的中资全面性专科全球托管银 行, 亦是香港唯独荣获专科杂志颁刊行业奖项的中资托管行： 专科杂志或机构                                 所获托管奖项                  亚洲投资东说念主杂志服务提供商奖项                  Asian Investors Service Providers Awards                  ? 最好跨境托管亚洲银行（2012）                       Best Asian Bank for Cross-Border Custody (2012)                   财资杂志托管大家系列奖项The Asset Triple A Awards                   ?   最好 QFII 托管行 (2013) Best QFII Custodian (2013)                   ?   最好中国区托管大家 (2016)                       Best Custody Specialist, China (2016)                   ?   中国最好 QDII 托管行（2018）                       Best Custodian QDII, China (2018)                   ?   最好 QDII 客户个案(2018) Best QDII Mandate (2018)                   ?   中国最好 QDII 托管行 (2020)                       Best Custodian QDII, China (2018-2023)                   ?   高度推选 - 中国最好国际托管行 (2020-2021)                       Best Custodian, Highly Commended - Offshore,                       China(2020-2021)                   债券通有限公司 Bond Connect Company Limited                   ? 债券通优秀托管机构(2018-2023)                   ? Bond Connect Best Custodian (2018-2023)   为止 2023 年 12 月末，中银香港(控股)的托管金钱限度逾 15,596 亿港元。   二、 托管部门东说念主员配备、安全防守金钱条件的说明   （一）主要东说念主员情况   托管业务是中银香港的中枢家具之一，由管理委员会成员兼副总裁徐海峰先生顺利领 导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队当前有二十多名主干成员，职级均为司理 或以上，分别专揽结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、 家具诱导、营销、次托管辘集管理及合规等方面。当前中银香港托管业务团队约 400 东说念主， 其中主干东说念主员均来自各大跨国银行，平均具备 20 年以上的专科托监处事训诲(包括腹地托 管及全球托管)，并操流利世俗语，可说是香港最资深的托管团队。   除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及腹地客户服务的专科托管业务 团队，以提供同期区、同言语的高素质服务。   除上述托管服务外，若客户需要估值、管帐、投资监督等升值性服务，则由中银香港 的附属公司中银国际英国保诚信赖有限公司（“中银保诚”）提供。算作「强制性公积金计 划管理局」招供的信赖公司， 中银保诚多年来均提供国际水平的估值、管帐、投资监督等 服务，其专职基金管帐与投资监督东说念主员达 50 多名，东说念主员平均具备 10 年以上关联训诲。   中银香港的管理层对上述服务极为怜爱，商量方面的东说念主员配置及系统擢升正络续加强。 另外，其它中/后台部门亦全力配合及支捏托管服务的提供，努力以最高水平服务各机构性 客户。   关键东说念主员简历   罗礼华先生   总司理   罗先生现为中国银行(香港)“中银香港”托管及信赖服务部总司理及中银国际英国保 诚信赖有限公司 “中银保诚信赖”(属中银香港子公司)的行政总裁，负责两间公司托管及 信赖服务的合座管理，涵盖信赖东说念主、基金管理、环球托管、次托管、退休金行政、股份奖 励行政和企业信赖的服务。中银保诚信赖是强积金市集的主要信赖东说念主之一，公司亦提供多 元化的服务，包括 SFC 授权的基金，私东说念主离岸基金，另类基金及 ORSO 经营等。   罗先生加入中银香港前，在曩昔的 17 年于汇丰集团曾担任多个高层的职位，罗先生 还兼任汇丰信赖东说念主和基金行政运营公司的行政总裁和董事，专责基金行政管理服务、全球 托管业务以及区域服务托付。罗先生离开汇丰银行时，他担任汇丰证券服务香港区的董事 总司理和总监。在曩昔 20 年里，罗先生一顺利力于发展香港的金钱托管、退休金经营和共 同基金服务等行业，尤为专注香港强制性公积金和交易基金(ETF) 的发展，在该鸿沟建树 良多。此外，罗先生现为香港信赖东说念主公会董事成员，亦然其实行委员会及荣誉管库。   罗先生毕业于好意思国北卡罗莱纳州的戴维森学院兼荣获经济学学士学位，曾经就读于澳 大利亚的悉尼科技大学兼荣获城市地产管理研究生证书。此外，罗先生还领有英国伍尔弗 汉普顿大学的法律学士荣誉学 位，以及香港中语大学的高等行政东说念主职工商管理硕士学位。   谢家良先生   业务发展及客户服务业务主管   谢先生从事托管及基金行业跳跃二十五年，专注于基金托管及基金行政服务鸿沟。曾 服务于汇丰银行， 说念富托管银行及加拿大皇家银行，并参与过多项国内及香港托管业务建 设与实施处事。谢先生毕业于澳大利亚南澳大学, 为中国香港及澳大利亚管帐师公会会员， 同期也领有中国基金行业从业东说念主员履历。   （二）安全防守金钱条件   在安全防守金钱方面，为了了了区分托管客户与银行领有的金钱，中银香港面前已以 托管东说念主身份在本港及国际存管或结算机构开设了独处的账户以捏有及处理客户的股票、债 券等金钱交收。   除赢得客户特等指示或律例要求外，扫数什物证券均透过当地市集之次托管东说念主以该次 托管东说念主或当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东说念主或存管机构内，以确保客户权 益。   至于在他乡市集进行证券交割所需之跨国汇款，除非市集/存托机构/次托管行等另有 要求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现款停留于关联他乡市集的 风险。   先进的系统是安全防守金钱的重要条件。   中银香港所接纳的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS，是中 银香港聘用一支科技大家、并结合银行里面的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的 零卖托管系统上重新组建而成 的。CSS 通盘系统构建在绽开平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支捏应用系统软件，另各自附有备用 服务器配合。此外，一台窗口服务器已装配 NFS (Network File System, for Unix)模块， 负责与 AIX 服务器调换。    新系统除了接纳顶端科技诱导，并交融机构性客户的需求与及零卖层面的系统上风， 不只合适 SWIFT- 15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦领有浩荡的 容量 (原有的零卖托管系统就曾    屡次证实其在市集买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分主要银行的系统则瘫痪跳跃 1.5 小时)。    至于基金估值、管帐核算以及投资监督服务，则接纳自行研发的 FAMEX 系统进行处理， 系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种管帐核算法，以餍足不同机构客户及各种基 金的需要。系统上风包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支捏浩荡数据量；浅显操作, 简便用户。系统所支捏的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)； 先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户商量后实施。系统所支捏的估值方法有: 以市集价 格表明 (Marking to Market)；成本法；成本或市集价的较低者；入价与出价(Bid and offer)； 分期偿还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；偏执它根据证券类别的例外估值等。    （三）托管业务的主要管理轨制    算作一家腹地捏牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，算作本 地上市的金融机构，中银香港亦需严格治服香港集结交易所的端正及要求。    中银香港实施严格的里面禁止轨制和风险管理经过，扫数重要设施均接纳双东说念主复核， 减少东说念主工操魄力险；并由独处风险管理部门就任何新家具/服务/递次等进行全面评核及监 控，幸免东说念主为造作或说念德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之 批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了商量选任、服务法式、及日便服务 水平监控等轨制及要求，以确保服务质料。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行 之服务疏失等风险，并在托管合约中了了订明。    中银香港具备经审核之应变经营以应付各式种种特殊情况的发生。应变经营每年均会 进行测试及演练， 模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行检查及评估，以确保 在突发情形下仍能提供服务。系统方面，横祸应变递次中心亦已预留独处应用软件及数据 库服务器，随时取代分娩服务器运作。    托管业务之规章轨制及处事手册乃根据与托管关联的监管条例或指引(如: 职工守则, 了解你的客户政策 、防洗钱政策及个东说念主私隐条例等)与中银香港自己制定的内控轨制(如 : 信息安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制，并因应商量条例、指 引或政策之纠正而当令治疗，以确保合适对外、对内的监控要求。    商量托管业务的重要规章轨制包括《托管业务法式操作规程》（Custody - Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户管理、结算法式、 公司行动法式、金钱查对、资金呈报、账单、投诉、救急经营等等。以及《托管系统插足 禁止规程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范 围、系统形容、用户概况、功能列表、职责界说、增多、删除、修改法式、请求方法、系 统禁止与系统备份安排等。    中银香港设有独处的稽核委员会，顺利向董事会负责，对各部门进行按期及不按期之 稽核。至于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)管帐师事务所进行。在中枢托管团队 中，特设别称合规东说念主员，专注负责托管业务的风险禁止，确保实施全银行的合限度范。    中银集团系内各企业法东说念主或业务条线均严格分开, 并设严实的防火墙, 以确保客户资 料高度隐敝。    （四）要紧处罚    中银香港托管业务自成立于今已跳跃十八年，从未受到监管机构的要紧处罚，亦莫得 要紧事项正在接受司法部门、监管机构的立案观测。                     第二十节关联服务机构   一、 基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   商量东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   二、 基金注册登记机构   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   商量东说念主：余贤高   三、 讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：上海市通力讼师事务所   地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：吕红、安冬   商量东说念主：安冬   四、 管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的年度财务报表偏执他端正事项的审计机构为容诚管帐师事务所（特殊世俗合 伙）。   管帐师事务所：容诚管帐师事务所（特殊世俗合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   主要经营场合：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   实行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   电话：010-66001391   传真：010-66001392   承办注册管帐师：周祎、陈轶杰   商量东说念主：陈轶杰          第二十一节基金合同的内容选录  一、 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会,对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼；  （9）法律法规、基金合同端正的其他权利。  （1）治服法律法规、基金合同；  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同端正的用度；  （3）在捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同阻隔的有限职责；  （4）不从事任何有损基金偏执他基金份额捏有东说念主正当利益的举止；  （5）实行基金份额捏有东说念主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构 处赢得的失当得利；  （7）基金份额捏有东说念主应治服基金管理东说念主偏执代理销售机构和注册登记机构的关联交易 及业务规则；  （8）法律法规及基金合同端正的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利与义务  （1）照章肯求并召募基金，办理基金备案手续；  （2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；  （3）自基金合同奏效之日起，基金管理东说念主依照法律法规和基金合同独处管理基金财产；  （4）根据法律法规和基金合同的端正决定本基金的关联费率结构和收费方式，赢得基 金管理东说念主报酬，收取认购费、申购费、基金赎回手续费偏执他事前批准或公告的合理用度 以及法律法规端正的其他用度；  （5）根据法律法规和基金合同之端正销售基金份额；  （6）在基金合同的灵验期内，在不违犯刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主治服相 关法律法规偏执行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行基金合同的情 况进行必要的监督。如觉得基金托管东说念主违犯了法律法规或基金合同端正对基金财产、其他 基金合同当事东说念主的利益形成要紧损失的，应实时呈报中国证监会和银行业监督管理机构， 以及选用其他必要递次以保护本基金及关联基金合同当事东说念主的利益；  （7）根据基金合同的端正选拔顺应的基金代销机构并有权依照代销契约对基金代销机 构举止进行必要的监督和查验；  （8）自行担任基金注册登记机构或选拔、更换基金注册登记代理机构，办理基金业务， 并按照基金合同端正对基金注册登记代理机构进行必要的监督和查验；  （9）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回的肯求；  （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额捏有东说念主的利益照章为基金进行融资；  （11）依据法律法规和基金合同的端正，制订基金收益的分拨决议；  （12）按照法律法规，代表基金对被投资企业利用股东权利，代表基金利用因投资于 其他证券所产生的权利；  （13）在基金托管东说念主职责阻隔时，提名新的基金托管东说念主；  （14）依据法律法规和基金合同的端正，召集基金份额捏有东说念主大会；  （15）依照商量端正利用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构并笃定商量费率；  （17）根据法律法规和基金合同的端正，制订、修改并公布商量基金召募、认购、申 购、赎回、转托管、基金调遣、冻结、收益分拨等方面的业务规则；  （18）选拔、更换基金境外投资参谋人；  （19）寄托第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；  （20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文献所端正的其他权利。  （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）自基金合同奏效之日起，以诚笃信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金财产；  （3）办理基金备案手续；  （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进 行证券投资；   （6）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收益；   （7）除依据《基金法》、基金合同偏执他商量端正外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐呈报；   （9）照章接受基金托管东说念主的监督，并向基金托管东说念主实时、全面提供灵验的所投资市集 关联法律法规等信息；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）选用顺应合理的递次使谋略绽开式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法合适基金合同等法律文献的端正；   （12）谋略并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏执他商量端正，履行信息败露及呈报义务；   （14）保守基金买卖高明，不流露基金投资经营、投资意向等。除基金法、基金合同 偏执他商量端正另有端正外，在基金信息公开败露前应赐与隐敝，不得向他东说念主流露；   （15）按端正受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （16）保存基金财产管理业务举止的记录、账册、报表、代表基金坚定的要紧合同和 其他关联贵府；   （17）依据《基金法》、基金合同偏执他商量端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （19）组织并参加基金财产计帐组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主的正当权益，容许 担补偿职责，其补偿职责不因其退任而革职；   （21）基金托管东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿；   （22）基金管理东说念主对其寄托的境外投资参谋人偏执他第三方机构的举止承担职责；   （23）中国证监会端正的其他职责。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）依据法律法规和基金合同的端正安全防守基金财产；   （2）依照基金合同的约定赢得基金托管费；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作；   （4）在基金管理东说念主职责阻隔时，提名新的基金管理东说念主；   （5）依据法律法规和基金合同的端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）选拔、更换境外托管东说念主并与之签署商量契约；   （7）法律法规、基金合同端正的其他权利。   （1）安全防守基金财产，准时将公司举止信息通告基金管理东说念主，确保基金实时收取所 有应得收入；   （2）竖立专门的基金托管部，具有合适要求的营业场合，配备填塞的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产境内托处事宜；   （3）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他商量端正外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益；   （5）对所托管的不同基金财产分别成就账户，确保基金财产的完好意思和独处；   （6）防守（或寄托境外托管东说念主）由基金管理东说念主代表基金坚定的与基金商量的要紧合同 及商量把柄；   （7）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵府；   （8）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （9）保守基金买卖高明。除《基金法》、基金合同偏执他商量端正另有端正外，在基 金信息公开败露前应赐与隐敝，不得向他东说念主流露；   （10）办理与基金托管业务举止商量的信息败露事项；   （11）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金管 理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管理东说念主有未实行基 金合同端正的举止，还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的递次；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）复核、审查基金管理东说念主谋略的基金金钱净值、基金份额净值和基金份额申购、 赎回价钱；   （14）按端正制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （15）依据基金管理东说念主的指示或商量端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召 集基金份额捏有东说念主大会；   （17）按照端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （18）因罪恶违犯基金合同导致基金财产损失，容许担补偿职责，其职责不因其退任 而革职；除法律法规另有端正外，基金托管东说念主不承担连带职责；   （19）基金管理东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东说念主追偿；   （20）对其寄托第三方机构关联事项的法律后果承担职责。基金托管东说念主寄托的第三方 机构不包括关联司法统率区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和信息起原机构、根 据当地市集成例无法向该服务提供方追偿的其他机构；   （21）中国证监会端正的其他职责。   二、 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法式和规则   本基金的基金份额捏有东说念主大会，由本基金的基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的 正当授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金 份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）阻隔基金合同，但基金合同另有约定的除外；   （2）调遣基金运作方式；   （3）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬法式，但根据法律法规的要求提高该等报酬 法式的除外；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资办法、范围或策略；   （7）变更基金份额捏有东说念主大会法式；   （8）本基金与其他基金合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的事项；   （10）法律法规或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费或销售服务费；   （2）在法律法规和基金合同端正的范围内治疗本基金的申购费率、缩小赎回费率或变 更收费方式、治疗基金份额类别；   （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响；   （6）除法律法规或基金合同端正应当召开基金份额捏有东说念主大会之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东说念主决定不召 集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定 是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 百分之十以上的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金 份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份 额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前三旬日报中国证监会备案。 当配合，不得拒绝、阻挠。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式   召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应当于会议召开至少提前 30 天在指定媒介上公告。 基金份额捏有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额捏有东说念主大和会知将至少载 明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点、方式；   （2）会议拟审议的主要事项、议事法式和表决方式；   （3）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时期和地点；   （4）会务常瞎想划东说念主姓名、电话；   （5）权益登记日。   如接纳通信表决方式，则载明具体通信方式、寄托的公证机关偏执商量方式和商量东说念主、 书面抒发意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。现场开会由基金份额 捏有东说念主本东说念主出席或通过授权录用其代理东说念主出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授 权代表应当出席，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表出席的，不影响表决效率；通信方式 开会指按照基金合同的关联端正以通信的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集东说念主确 定，但决定基金管理东说念主更换或基金托管东说念主的更换、调遣基金运作方式和提前阻隔基金合同 事宜必须以现场开会方式召开基金份额捏有东说念主大会。   现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程： 的把柄和授权寄托书等文献合适法律法规、基金合同和会议通告的端正； 所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                 。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 金份额不少于权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 时提交的捏有基金份额的把柄和受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份额的把柄和授权 寄托书等文献合适法律法规、基金合同和会议通告的端正；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行笃定并公告重新表决的时期（至少 应在 25 个处事日后），且笃定有权出席会议的基金份额捏有东说念主履历的权益登记日不变。   （五）议事内容与法式   （1）议事内容限为本条前述第（一）款端正的基金份额捏有东说念主大会召开事由范围内的 事项。   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主、代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主不错在大会 召集东说念主发出会议通告前向大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额捏有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 超出法律法规和基金合同端正的基金份额捏有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于 不合适上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额捏有 东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进行评释和说明。 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主捏 东说念主不错就法式性问题提请基金份额捏有东说念主大会作出决定，并按照基金份额捏有东说念主大会决定 的法式进行审议。   （4）单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%或以上的基金份额捏有东说念主提交基金份 额捏有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议 表决的提案，未赢得基金份额捏有东说念主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额捏有东说念主 大会审议，其时期间隔不少于六个月。法律法规另有端正的除外。   （5）基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   在现场开会的方式下，最先由召集东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议， 报经中国证监会核准或备案后奏效；在通信表决开会的方式下，最先由召集东说念主在会议通告 中公布提案，在所通告的表决截止日历第二个处事日由大会聘用的公证机关的公证员统计 沿途灵验表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后奏效。   （六）表决   （1）特等决议   对于特等决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   （2）一般决议   对于一般决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的百分之五十以上（含百 分之五十）通过。   更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、调遣基金运作方式或提前阻隔基金合同应当以特等 决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，合适会议通告端正的书面表决意见视为灵验表决。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 见即视为灵验的表决；表决意见依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书 面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   （七）计票   （1）基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主为召集东说念主授权出席大会的代表，如大会由基金管理 东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议早先后布告在出席会议的 基金份额捏有东说念主中推举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员（如果基 金管理东说念主为召集东说念主，则监督员由基金托管东说念主担任；如基金托管东说念主为召集东说念主，则监督员由基 金托管东说念主在出席会议的基金份额捏有东说念主中指定）共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有 东说念主自行召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议早先后布告在出席会议的基金份额 捏有东说念主中推举三名基金份额捏有东说念主担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重新盘点；如 果会议主捏东说念主未进行重新盘点，而出席会议的基金份额捏有东说念主或者基金份额捏有东说念主代理东说念主 对会议主捏东说念主布告的表决结果有异议，其有权在布告表决结果后立即要求重新盘点，会议 主捏东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。   （4）在基金管理东说念主或基金托管东说念主担任召集东说念主的情形下，如果在计票过程中基金管理东说念主 或者基金托管东说念主拒不配合的，则参加会议的基金份额捏有东说念主有权推举三名基金份额捏有东说念主 代表共同担任监票东说念主进行计票。   如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和 基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。   在通信方式开会的情况下，计票方式可选用如下方式：   由大会召集东说念主聘用的公证机关的公证员进行计票。   （八）奏效与公告 之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东说念主大会决定的事项自中国证监会 照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。 均有法律不接力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行奏效的基金份额捏 有东说念主大会的决定。 金份额捏有东说念主大会召集东说念主在指定媒介公告。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （九）法律法规或监管机关对基金份额捏有东说念主大会另有端正的，从其端正。   三、 基金合同清除和阻隔的事由、法式   （一）《基金合同》的阻隔   有下列情形之一的，基金合同阻隔： 接的； 情形导致的基金合同阻隔无需召开基金份额捏有东说念主大和会过；  （二）基金财产的计帐 计帐。  （1）自基金合同阻隔事由之日起三十个处事日内由基金管理东说念主组织成立基金财产计帐 组，在基金财产计帐组经受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托 管契约的端正接续履行保护基金财产安全的职责。  （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关联业务履历的 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的处事 东说念主员。  （3）基金财产计帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金合同阻隔情形发生后，由基金财产计帐组谐和经受基金财产；  （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况笃定计帐期限；  （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和证据；  （4）对基金财产进行评估和变现；  （5）制作计帐呈报；  （6）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；  （7）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；  （8）对基金财产进行分拨。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  基金财产按下列限定反璧：  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）反璧基金债务；  （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项端正反璧前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   基金财产计帐组作念出的计帐呈报管束帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。   四、 争议处理方式   （一）基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其评释。   （二）基金合同确当事东说念主之间因基金合同产生的或与基金合同商量的争议应最先通过 友好协商处理。但若自一方书面要求协商处理争议发生之日起 60 日内未能以协商方式解 决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据那时有 效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不接力。   （三）除争议所涉内容之外，基金合同的其他部分应当由基金合同当事东说念主接续履行。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主住所，供投资者查阅，基金合 同要求及内容应以基金合同底本为准。           第二十二节基金托管契约的内容选录  一、 托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时期：2001 年 4 月 17 日   批准竖立机关：中国证券监督管理委员会   批准竖立文号：证监基金字20014 号   组织方式：有限职责公司   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户金钱管理   存续期间：捏续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围：招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证服务及担保；代理收付款项；提供防守箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结 汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有 价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付 款；资信观测、参谋、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机构 经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代剃头 行当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理（有 效期至 2021 年 8 月 21 日）。（企业照章自主选拔经营容貌，开展经营举止；照章须经批准 的容貌，经关联部门批准后依批准的内容开展经营举止；不得从事本市产业政策不容和限 制类容貌的经营举止。）   存续期间：捏续经营   二、    基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据商量法律法规的端正及《基金合同》中履行不错监控事项的约 定，建立关联的本事系统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标普全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股，也不错投资于其他 股票及股票存托把柄、股票型基金；政府债券、公司债券、可调遣债券及经中国证监会认 可的国际金融组织刊行的固定收益类证券；银行入款、回购、短期政府债券与货币市集基 金等货币市集器具；经中国证监会招供的金融繁衍家具；以及法律、法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应法式后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票及股票存托把柄的金钱不低于基金金钱净值的 90%，其中投资标普 全球高端耗尽品指数成份股及备选成份股的金钱不低于股票及股票存托把柄金钱的 80%； 现款或者到期日不跳跃一年的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、标的指数成份股及备选成份股股票库等各投资品种 的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具 体范围赐与更新和治疗，并通告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资 进行监督；   A、本基金的投资组合将遵循以下限制：   （1）基金捏有归并家银行的入款不得跳跃基金金钱净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资买卖银行在境外竖立的分行或在最近一个 管帐年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行。   （2）基金捏有归并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得跳跃基金净 值的 10%，但标的指数成份股不受此限。   （3）基金捏有与中国证监会签署双边监管配合宽恕备忘录国度或地区之外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 10%，其中捏有任一国度或 地区市集的证券金钱不得跳跃基金金钱净值的 3%。   （4）基金管理东说念主管理的沿途基金不得捏有归并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量，但标的指数成份股不受此限。   前项投资比例限制应当合并谋略归并机构境表里上市的总股本，同期应当一并谋略全 球存托把柄和好意思国存托把柄所代表的基础证券，并假定对捏有的股本权证利用调遣。    （5）基金捏有非流动性金钱市值不得跳跃基金金钱净值的 10%。    前项非流动性金钱是指法律或基金合同端正的流通受限证券以及中国证监会认定的其 他金钱。    （6）基金捏有境外基金的市值所有这个词不得跳跃基金金钱净值的 10%。但捏有货币市集基 金不错不受上述限制。    （7）归并基金管理东说念主管理的沿途基金捏有任何一只境外基金，不得跳跃该境外基金总 份额的 20%。    （8）基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的沿途绽开式基金捏有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托 管的沿途投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票 的 30%。    （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得跳跃该基金金钱净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 合适前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资。    （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。本基金 管理东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资范围保捏一致，并承担由于 不一致所导致的风险或损失。    因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不合适上述第（8）项端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会端正的特殊情形除外。    除上述（8）、          （9）、             （10）之外，若基金跳跃上述投资比例限制，应当在跳跃比例后 30 个处事日内接纳合理的买卖递次减仓以合适投资比例限制要求。中国证监会根据证券市集 发展情况或基金具体个案，不错治疗上述投资比例限制。    B、金融繁衍品投资    本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易， 同期应当严格治服下列端正：    （1）本基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于基金金钱净值的 100%。    （2）本基金投资期货支付的开动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的开动用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%。    （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当合适以下要求： 用评级机构评级。 值阻隔交易。    （4）基金管理东说念主应当在本基金管帐年度结果后 60 个处事日内向中国证监会提交包括 繁衍品头寸及风险分析年度呈报。    C、本基金不错参与证券假贷交易，何况应当治服下列端正：    （1）扫数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级。    （2）应当选用市值计价轨制进行治疗以确保担保物市值不低于已借出证券市值的    （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的扫数股息、利息和分成。 一朝借方毁约，本基金根据契约和商量法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要。    （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拔除信用证。    （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在广泛市集成例的合理期限内要求归 还任一或扫数已借出的证券。    （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。    D、     基金不错根据广泛市集成例参与正回购交易、逆回购交易，何况应当治服下列端正：    （1）扫数参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级。    （2）参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行治疗以确保现款不低于 已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据契约和商量法律有权保留或处置卖出 收益以餍足索赔需要。    （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的扫数股息、利息和 分成。    （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行治疗以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据契约和商量法律有权保留或处置 已购入证券以餍足索赔需要。    （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应职责。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，扫数已借出而未反璧证券总市值或扫数已 售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总金钱的 50%。   前项比例限制谋略，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不 得计入基金总金钱。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，除中国证监会另有端正外，基金财产不得用于下 列投资或者举止：   （1）购买不动产。   （2）购买房地产典质按揭。   （3）购买谨慎金属或代表谨慎金属的把柄。   （4）购买什物商品。   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跳跃本基金金钱净值的 10%。   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外。   （7）参与未捏有基础金钱的卖空交易。   （8）从事证券承销业务。   （9）向他东说念主贷款或者提供担保。   （10）从事承担无尽职责的投资。   （11）购买证券用于禁止或影响刊行该证券的机构或其管理层。   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外 托管东说念主刊行的股票或者债券。   （13）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主有控股关系的股东或者与其基 金管理东说念主、基金托管东说念主有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券。   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易举止。   （15）不刚正对待不同客户或不同投资组合。   （16）除法律法规端正之外，向任何第三方流露客户贵府。   （17）顺利投资与什物商品关联的繁衍品。   （18）那时灵验的法律法规、中国证监会及基金合同端正不容从事的其他举止。   为对基金不容从事的关联交易进行监督，基金管理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机 构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单。 交易敌手库由信用等第合适《通告》要求的交易敌手组成。基金托管东说念主只对进行金融繁衍 品、证券假贷、回购交易之交易敌手作出监督。监督范围并不包括一般证券买卖之券商。 基金管理东说念主不错根据履行情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和治疗，并通告基金托 管东说念主。基金管理东说念主进行金融繁衍品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应合适交易敌手库 的范围。基金托管东说念主对交易敌手是否合适交易敌手库进行监督； 笃定合适条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金 投资银行入款的交易敌手是否合适上述名单进行监督； 行监督。   （二）基金托管东说念主应根据商量法律法规的端正及《基金合同》的约定，对基金金钱净 值谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、 关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行业务复核。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主或其投资参谋人的违纪举止，应实时通告基金管理东说念主， 由基金管理东说念主或由基金管理东说念主责成投资参谋人限期纠正；基金管理东说念主收到通告后应实时进行 查对质据并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对通告县项进行复查，如基金管理东说念主未予纠 正或基金管理东说念主未责成投资参谋人纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时期内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证，对基金托管东说念主按 照法规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据资 料和轨制等。   （五）基金托管东说念主对投资管理东说念主对基金财产的投资运作于估值日结果且关联数据皆备 后，进行交易后的投资监控和呈报。   （六）基金托管东说念主的投资监督呈报的准确性和完好意思性受限于基金管理东说念主或其投资参谋人 偏执他中介机构提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好意思性不作 任何担保、示意或透露，并对这些机构的信息的准确性和完好意思性所引起的损失不负任何责 任。   （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主或其投资参谋人的投资举止（包括但不限于其投资策略 及决定）偏执投资报酬不承担任何职责。   三、   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本契约的灵验期内，在不违犯刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主治服相 关法律法规偏执行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的 资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主谋略的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等举止。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无梗直事理未实行或延伸实行基金管理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯法律法 规、  《基金合同》及本契约商量端正时，应实时以书面方式通告基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面方式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理 东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交关联贵府 以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和真正性，在端正时期内回话基金管理东说念主并改正。   四、   基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则                                       《基 金合同》及本契约另有端正，不得自交运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。    基金托管东说念主可将基金财产安全防守和办理与基金财产过户商量的手续等职责寄托给 第三方机构履行。 托管东说念主按照商量市集的适用法律、法规和市集成例，支付现款、办理证券登记等托管业务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户”。该账户由基金管理东说念主以基金管理东说念主的口头开立并管理。 捏有东说念主东说念主数合适基金合同偏执他商量端正后，基金管理东说念主应在端正时期内，聘用具有从事 证券关联业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管理东说念主应将属于基金 财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与 验资证据金额相一致。 东说念主按端正办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 托管东说念主防守和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的举止。   （四）基金证券账户的开立和管理 该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 金管理东说念主以及各自寄托代理东说念主均不得出借私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所罗致基金财产中的证券的扫数权、正当性或真正性（包括 是否以邃密方式转让）。   （五）其他账户的开立和管理 基金合同的端正，由基金托管东说念主或境外金钱托管东说念主负责开立。新账户按商量规则使用并管 理。 从其端正办理。   （六）基金财产投资的商量有价把柄等的防守   基金财产投资的有价把柄等的防守按照什物证券关联端正办理。基金托管东说念主对其偏执 境外托管东说念主之外机构履行灵验禁止的有价把柄不承担职责。   （七）与基金财产商量的要紧合同的防守   基金托管东说念主按照法律法规防守由基金管理东说念主代表基金签署的与基金商量的要紧合同及 商量把柄。基金管理东说念主代表基金签署商量要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除另有端正外，基金管理东说念主或其寄托的第三方机构在代表基 金签署与基金财产商量的要紧合同期一般应保证有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基 金托管东说念主至少各捏有一份底本原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按端正各自防守 至少 20 年。   五、       基金金钱净值谋略和管帐核算   基金财产的净值谋略和管帐核算按照关联的法律法规进行。   （一）基金财产订价   基金管理东说念主、基金托管东说念主和境外托管东说念主按基金合同和法律法规端正的订价原则对基金 财产进行订价。在进行金钱订价时，基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着衷心 原则，依赖本契约所约定的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在过 错的前提下，基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和完 整性不作任何担保，并对这些机构的信息的准确性和完好意思性所引起的基金财产损失不负任 何职责。   （二）基金金钱净值的谋略和复核   基金金钱净值是指基金财产总值减去欠债后的净金钱值。本基金各种基金份额将分别 谋略基金份额净值。A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以谋略日 A 类基金金钱净值除 以谋略日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值，谋略日 A 类基金份额余额为计 算日 A 类各币种基金份额余额的所有这个词数；A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主 民币基金份额的基金份额净值为基础，按照谋略日的估值汇率进行折算；C 类基金份额的 基金份额净值指以谋略日 C 类基金份额的基金金钱净值除以谋略日 C 类基金份额余额后得 出的单元基金份额的价值。   基金管理东说念主每个处事日对基金进行估值，估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》偏执他法律法规的端正。每个处事日下昼 15：00 之前，基金管理东说念主 将前一日的基金估值结果以两边证据的方式报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述估 值结果后对净值谋略结果进行复核，并在当日 18：00 之前以两边证据的方式将复核结果传 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及关联法律法规的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并选用合理的 递次预防损失进一步扩大；计价舛讹达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应通报基 金托管东说念主并向中国证监会备案；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处 理。    如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的谋略结果存在偏差何况偏差在合理的范 围内，基金份额净值以基金管理东说念主的谋略结果为准,基金管理费和基金托管费也应以基金管 理东说念主的净值谋略结果计提。 有东说念主的履行损失，基金管理东说念主搪塞此承担职责。若基金托管东说念主谋略的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主谋略的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也 容许担部分未正确履行复核义务的职责。如果上述舛讹形成了基金财产或基金份额捏有东说念主 的失当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金管理东说念主应负责向 失当得利之主体想法返还失当得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已 承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故选用必要、顺应、合理的递次进行查验，关联词未能发现该 舛讹的，由此形成的基金财产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错革职补偿职责。但 基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的递次排斥由此形成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的谋略结果对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将关联情况报中国证监会备案。   （三）基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法和 管帐处理原则，分别独赶快成就、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册按期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在不合，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务有经营进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每月晦了 后 5 个处事日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管 理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更 新基金招募说明书。季度呈报应在每个季度结果之日起 10 个处事日内，由基金管理东说念主将编 制收场的呈报送交基金托管东说念主复核，并于每个季度结果之日起 15 个处事日内赐与公告；中 期呈报在管帐年度半年终了后 45 日内，由基金管理东说念主将编制收场的呈报送交基金托管东说念主复 核，并于管帐年度半年度结果之日起两个月内赐与公告；年度呈报在管帐年度结果后 70 日内，基金管理东说念主将编制收场的呈报送交基金托管东说念主复核，并于管帐年度结果之日起三个 月内赐与公告。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报，中期 呈报或者年度呈报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主机构在季度报 告完成当日，将商量呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个处事日内完 成复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期呈报完成当日，将商量报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个处事日内完成复核，并将复核结果 书面通告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈报完成当日，将商量呈报提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 15 个处事日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东说念主。基金 管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的月度呈报上加 盖业务章，在季报呈报、中期呈报和年度呈报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管 业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应 当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   六、   基金份额捏有东说念主名册的登记与防守   （一）基金份额捏有东说念主名册的内容   基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结果 后 5 个处事日内按期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额捏有东说念主名册、 基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主 名册，基金管理东说念主应在关联的名册生成后 5 个处事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额捏有东说念主名册的防守   基金托管东说念主应妥善防守基金份额捏有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存捏有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会呈报，并代为履行防守基金份额捏有东说念主名册的职责。基金 托管东说念主搪塞基金管理东说念主由此产生的防守费给予补偿。   基金托管东说念主对基金份额捏有东说念主名册负有隐敝义务。除法律法规、基金合同和本契约另 有端正外，基金托管东说念主不得将基金份额捏有东说念主名册偏执中的任何信息以任何方式向任何第 三方败露，基金托管东说念主应将基金份额捏有东说念主名册偏执中的信息限制在为履行基金合同和本 契约之目的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。   七、   争议处理方式   因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商处理，但若自一方书面建议 协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处理的，则任何一方有权将争议提交位于 北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前灵验的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有不接力。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自接续履行基金合同和本托管契约端正的义务，爱戴 基金份额捏有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其评释。   八、   托管契约的修改与阻隔   （一）托管契约的修改法式   本契约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面方式对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的端正有任何突破。   （二）基金托管契约阻隔出现的情形   发生以下情况，本托管契约阻隔：            第二十三节对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金 管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务容貌：   一、     基金份额捏有东说念主投资交易证据服务   基金注册登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的扫数基金份额捏有东说念主的基金交易 记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基 金份额捏有东说念主投资交易证据服务请参照各销售机构履行业务经过及端正。   二、     基金份额捏有东说念主交易记录查询服务   本基金份额捏有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   三、     基金管理东说念主的对账单服务方式   司基金份额的基金份额捏有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东说念主也不错向本公   司定制电子邮件方式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线参谋。   四、     资讯服务   投资者如果念念了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金家具与服务等信息， 或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果认 为我方不行准确通顺本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电 话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十四节其他应败露事项                   公告事项                     败露日历 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2023 年 11 月 23 日   2023-11-20 暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2023 年 12 月 25 日   2023-12-20 至 2023 年 12 月 26 日暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 1 月 15 日    2024-01-10 暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司对于阻隔北京增财基金销售有限公司办理本公            2024-01-13 司旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度呈报领导性公告        2024-01-19 易方达基金管理有限公司对于阻隔北京中期时期基金销售有限公司办理            2024-01-20 本公司旗下基金销售业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 2 月 19 日    2024-02-06 暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 3 月 29 日    2024-03-26 至 2024 年 4 月 1 日暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度呈报领导性公告            2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度呈报领导性公告        2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息贵府            2024-04-23 的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 5 月 6 日暂    2024-04-26 停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 5 月 9 日暂    2024-05-06 停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 5 月 15 日    2024-05-10 暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 5 月 20 日    2024-05-15 暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 5 月 27 日    2024-05-22 暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 6 月 19 日    2024-06-14 暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 7 月 1 日暂    2024-06-26 停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 7 月 4 日暂    2024-07-01 停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度呈报领导性公告        2024-07-18 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 8 月 1 日暂    2024-07-29 停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 8 月 15 日    2024-08-12 暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 8 月 26 日    2024-08-21 暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 9 月 2 日暂    2024-08-28 停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                      2024-08-28 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期呈报领导性公告            2024-08-30 易方达基金管理有限公司对于旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申购、    2024-09-06 赎回、调遣、按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 9 月 18 日    2024-09-11 暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告 易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金 2024 年 10 月 11 日   2024-10-08 暂停申购、赎回及按期定额投资业务的公告   注：以上公告事项败露在端正媒介及基金管理东说念主网站上。       第二十五节招募说明书存放及查阅方式  本《招募说明书》存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营 业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。            第二十六节备查文献  《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金基金合同》；  《易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金托管契约》； 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处。 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金管理有限公司

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