易方达如意安诚六个月握有期羼杂型基金中        基金（FOF）      更新的招募证明书    基金经管东说念主：易方达基金经管有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二五年一月                        遑急教导 六个月握有期羼杂型基金中基金（FOF）注册的批复》（证监许可2023723 号）进行召募。 本基金基金合同于 2023 年 12 月 21 日持重奏效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场长进和 收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 且本基金不上市交易。投资者认购或申购基金份额后，自基金合同奏效日或申购阐明日至 赎回阐明日不得少于六个月。投资者投成本基金每份基金份额需要握有至少六个月以上， 濒临在六个月最短握有期内赎回无法阐明的流动性风险以及基金净值可能发生较大波动的 风险。投资者应当根据自身投资想法、投资期限等情况审慎作出投资决策。 商场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投成本基金前，请雅致阅读本基金的招 募证明书、基金合同、基金居品而已概要等信息表示文献，全面意识本基金居品的风险收 益特征和居品秉性，充分接头自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资 价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寥寂决策，承担基金投资中出现的 各种风险。除了前述本基金对每份基金份额设定六个月最短握有期的基金的零碎风险外， 投成本基金可能遇到的零碎风险包括但不限于：（1）无法得到收益致使损失本金的风险； （2）投资于非权益属性资产的风险；（3）主要投资于基金所濒临的零碎风险，包括但不 限于因主要投资于基金而濒临的被投资基金事迹不达想法影响本基金投资事迹弘扬的风险、 赎回资金到账时候较晚影响投资东说念主资金安排的风险、双重收费风险、投资于商品基金的风 险、投资公募 REITs 的零碎风险、投资于可上市交易基金的二级商场投资风险、被投资基 金的运作风险、被投资基金的基金经管东说念主经营风险和关系政策风险；（4）可能较大比例 投资于基金经管东说念主旗下基金所濒临的风险；（5）本基金投资范围包括内地与香港股票市 场交易互联互通机制允许买卖的香港证券商场股票及 ETF 而濒临的香港商场股票及 ETF 投 资交易、港股通机制带来的特殊风险；（6）本基金投资范围包括科创板股票、北交所股 票、存托凭证、资产相沿证券等特殊品种而濒临的其他额外风险。此外本基金还将濒临市 场风险、流动性风险、经管风险、税收风险、基金法律文献中波及基金风险特征的表述与 销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风险等一般风险。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募证明书的约定，投成本基金可能濒临的风 险详见本招募证明书的“风险揭示”部分。 票及港股通 ETF，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易功令等 互异带来的零碎风险，包括但不限于港股通股票及 ETF 价钱波动较大的风险（港股商场实 行 T+0 反转交易，且对股票及 ETF 交易不设涨跌幅限制，港股通股票及 ETF 价钱可能弘扬 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损 失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不行广漠交易，港股通股票及 ETF 不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金资产投资 于港股及港股通 ETF 或取舍不将基金资产投资于港股及港股通 ETF，基金资产并非势必投 资港股及港股通 ETF。 值进行估值，T+3 日对投资东说念主申购、赎回肯求的有用性进行阐明，投资东说念主可于 T+4 日到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询肯求的阐明情况。 型基金、股票型基金中基金（FOF），高于债券型基金、债券型基金中基金（FOF）、货币 商场基金和货币型基金中基金（FOF）。 /申购时收取认购/申购用度，在握有时间不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东说念主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在握有时间收取销售服务费。 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 开动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募证明书》 及《基金合同》。 成对本基金弘扬的保证。   本基金本次根据基金合同、托管公约的改良对招募证明书进行了更新，更新截止日为 基金联系财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日，基 金审计管帐师事务所关系信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有证明，本招募证明书 其他所载内容截止日为 2024 年 7 月 16 日。（本讨教中财务数据未经审计）                           目          录                                  I                  第一部分 绪     言   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息表示经管办法》（以下简称《信息表示办法》）、《证券投资基金信息表示内容与 样貌 准则第 5 号》、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号-基金 中基金指引》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》（以下简称《 流动 性风险经管礼貌》）、《易方达如意安诚六个月握有期羼杂型基金中基金（FOF）基金合同》 （以下简称基金合同）过头它联系礼貌等编写。   基金经管东说念主承诺本招募证明书不存在职何子虚记录、误导性表现或者要紧遗漏,并对其 真正性、准确性、竣工性承担法律办事。本基金是根据本招募证明书所载明的而已申 请募 集的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息 ，或 对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投 资东说念主 欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应忽闪查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募证明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法例的礼貌为准。                       第二部分 释       义     本招募证明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改良和补充 有期羼杂型基金中基金（FOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 明书》过头更新 基金居品而已概要》过头更新 基金份额发售公告》 释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其每每作念出的改良 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其每每作念出的 改良 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、改革、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金 销售业务的机构 销售业务经验并与基金经管东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受易方达基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、改革、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 限内，基金经管东说念主对投资者的相应基金份额不办理赎回阐明。本基金每份基金份额的最短 握有期限为六个月（一个月按 30 天盘算） 日；对于每份申购份额的最短握有期肇端日，指该基金份额申购阐明日 月（一个月按 30 天盘算，下同）；对于每份申购份额，最短握有期为申购阐明日起的六个 月。即对每份基金份额，当握有时候小于六个月，无法阐明赎回；当握有时候大于就是六 个月，不错阐明赎回。最短握有期的临了一日为最短握有期到期日 金经管东说念主所经管的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东说念主和投资东说念主共同 谨守 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额改革为基金经管东说念主经管的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 改革中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额总和后的余 额）跳动上一敞开日基金总份额的 10% 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 收申购款过头他资产的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 《信息表示办法》礼貌的互联网网站（以下简称礼貌网站，包括基金经管东说念主网站、基金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等引子 握有东说念主服务的用度 基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产相沿证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 处置计帐，目的在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧概略情趣的资产                       第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   磋议电话：400 881 8088   磋议东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户资产经管                   鼓动称呼                出资比例             广东粤财信赖有限公司              22.6514％             广发证券股份有限公司              22.6514％            盈峰集团有限公司                 22.6514％          广东省广晟控股集团有限公司              15.1010％         广州市广永国有资产经营有限公司             7.5505％       珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）             1.5087％       珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）             1.6205％       珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）             1.5309％       珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）             1.7558％       珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）             1.4396％       珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）             1.5388％                  总    计              100％    二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达资产经管有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任 中国 吉利保障公司证券部研究接头室总司理助理，吉利证券有限办事公司研究接头部副总 司理 （主握办事）、国债部副总司理（主握办事）、资产经管部副总司理、资产经管部总经 理， 中国吉利保障股份有限公司投资经管部副总司理（主握办事），世界社会保障基金理 事会 投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主 任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资照顾人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限办事公司投资答理部副司理 、基 金司理、基金投资答理部副总司理，易方达基金经管有限公司督察员、监察部总司理 、总 裁助理、商场总监、副总司理、副董事长，易方达资产经管有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等经管东说念主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限 公司 董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限办事公司副董事 长。 曾任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广 东粤 财投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商 办科 员，广发证券有限办事公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元成本经管有限公司董事。   邝广雄先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限 公司 董事、推论总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董 事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有 限公 司董事长，广东盈峰材料技能股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司推论董 事兼 总司理，宁波盈峰睿和投资经管有限公司推论董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投 资有 限公司推论董事、司理，宁波盈峰资产经管有限公司推论董事、司理。曾任好意思的日电 集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监 ，好意思 的库卡中国搭伙公司财务总监。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 经管部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司寥寂董事，中山大学法学 院副 老师、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寥寂董事，艾尔玛科技股 份有 限公司寥寂董事，祥鑫科技股份有限公司寥寂董事，广州恒运企业集团股份有限公司 寥寂 董事。曾任好意思国天普大学法学院拜谒副老师，广东凯金新动力科技股份有限公司寥寂董 事， 江苏凯强医学考试有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寥寂董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司寥寂董事，清华大学经济管 理学 院老师、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非推论董事, 南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘人人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副老师、技能经济与 经管 系主任、翻新创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息技 术股 份有限公司寥寂董事，中融东说念主寿保障股份有限公司寥寂董事,深圳市力合科创股份有限公司 寥寂董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司寥寂董事，长江商学院 管帐 与金融老师、投资研究中心主任、老师经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森经管学院助理老师、副老师、毕生老师，长江商学院行政 副院 长、DBA 式样副院长、创创社区式样发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寥寂董 事，瑞士银行（中国）有限公司寥寂董事，秦川机床用具集团股份公司寥寂董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司寥寂董事，中国天伦燃气控股有限公司寥寂非推论董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限办事公司监事。曾任天津商学院 团总 支布告兼政事指挥员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务照顾人有限公司式样司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖 有限 公司党委委员、副布告、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中 心有 限公司董事，广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达资产经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合经管部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融 部总 司理、综合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职 员， 深圳和君创业研究接头有限公司经管接头式样司理，湖南证券投资银行总部式样司理 ，融 通基金经管有限公司研究筹谋部研究员，易方达基金经管有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、东说念主力资源部总司理 ，易 方达资产经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事，易方达资产经管（香 港） 有限公司董事。曾任江南证券有限办事公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管部 交易 员，易方达基金经管有限公司汇注交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理 助理、副总司理，权益运作相沿部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司推论总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司研究 员、 投资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理 、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投 资总 监、副总司理级高等经管东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级 高等 经管东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员， 易方 达资产经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事长，易方达资产经管（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限办事公司研究员，易方达基金经管有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产经管（香港）有限公司商场及居品委员 会委 员。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限 公司 副总司理级高等经管东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金经管有限公司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限办事公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达 基金 经管有限公司销售相沿中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资产经管有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 。曾 任中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金经管有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场 部华 东区大区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管 有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主 员、 基础设施资产经管委员会委员，易方达资产经管有限公司董事，易方达资产经管（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金经管部总监，易方达资产经管有限公司副董事长。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理 级高 级经管东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中 心副 主任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方 达基 金经管有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作相沿部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险经管部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产经管（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达资产经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金经 理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级 高等 经管东说念主员，易方达资产经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达资产经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产经管委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主 员、 固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混搭伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公 司市 场拓展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司 行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理 、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限办事公司信息技能中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 经管有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信 息技 术部副总监（主握办事）、总监，易方达基金经管有限公司信息技能部副总司理、系 统研 发部副总司理、技能运营部总司理、数据平台研发中心总司理、盘算与相沿中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总经 理级 高等经管东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限办事 公司 投资答理部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金经管有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基 金管 理有限公司宣传筹谋专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传筹谋部总司理，易方达资产经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助 理、 投资风险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司督察长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易 方达 基金经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产经管有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员（ 首席 商场官）、渠说念与营销经管部总司理、居品联想与业务翻新部总司理。曾在普华永说念 中天 管帐师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产经管有限公司副总司理、合 规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   张振琪女士，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司基金经 理。 曾任易方达基金经管有限公司研究员、投资司理。张振琪历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                        任职时候        离任时候 易方达如意安泰一年握有羼杂（FOF）              2021-12-22     - 易方达如意安和一年握有羼杂（FOF）              2022-01-15    - 易方达汇诚养老 2033 三年握有羼杂发起式 （FOF） 易方达汇诚养老 2038 三年握有羼杂发起式 （FOF） 易方达汇诚养老 2043 三年握有羼杂（FOF）        2022-12-31    - 易方达如意安诚六个月握有羼杂（FOF）             2023-12-21    - 易方达汇享适当养老一年握有羼杂（FOF）            2024-03-28    -   本公司 FOF 投资决策委员会成员包括：娄利舟女士、安伟先生、朴一先生、汪玲女士。   娄利舟女士，同上。   安伟先生，易方达基金经管有限公司投资照顾人业务投资总监、投资照顾人投研部总经 理、 投顾业务投资决策委员会委员。   朴一先生，易方达基金经管有限公司投资司理。   汪玲女士，易方达基金经管有限公司基金司理。   三、基金经管东说念主的职责 为；   四、基金经管东说念主的承诺 监会的联系礼貌，建立健全里面约束轨制，遴选有用步调，小心违背现行有用的联系法 律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系礼貌的行动发生。 部约束轨制，遴选有用步调，小心下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）卤莽包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他行动。 律、法例及行业范例，敦厚信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）断绝、扰乱、粗疏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽包袱、糜费权力；   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌，泄 露在职职时间瞻念察的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资斟酌等信息；   （8）违背证券交易局面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，阻挠商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中特意含有子虚、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌， 闪现在职职时间瞻念察的联系证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资斟酌等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过头他举止。   五、基金经管东说念主的里面约束轨制   为保证公司范例化运作，有用地留心和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额握有东说念主利益，调节公司及公司鼓动的正当权益，本基金经管东说念主建立 了科 学、严实、高效的里面约束体系。   （1）保证公司经营经管举止的正当合规性；   （2）保证各种基金份额握有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受侵略；   （3）留心和化解经营风险，提高经营经管效率，确保业务适当经营运行和受托资产安 全竣工，终了公司的握续、健康发展，促进公司终了发展策略；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，方正诚信，纯碎自律，发愤尽责；   （5）调节公司的声誉，保握公司的考究形象。   （1）健全性原则。里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员, 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个样貌。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控规范，调节内控轨制 的有用推论。   （3）寥寂性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对寥寂，除违法律法例另有 礼貌，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当体现权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营经管方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的约束成本达到最好的里面约束结果。   公司制定了合理、完备、有用并易于推论的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司 里面 约束大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管制 度； 第四个层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司心疼对轨制的握续考试，联接 业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险约束的要求，不断检查和增强公司轨制 的完 备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于扫数这个词公司举止。鼓动会、董事会、监事会和经管层必须充 分履 行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推论；各项经 营业 务和经管规范必须信服经管层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务 授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须遴选书面形势，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应适合，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保握寥寂、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不方正影响；建立严谨的研 究工 功课务进程，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据 投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和调节备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保握畅达的交流渠说念；建立研究讨教质料评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险留心原则和效纵情原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和 考察 轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与经管轨制，将要点投资限制在礼貌的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时纪念分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立汇注交易部门和汇注交易轨制，投资指示通过汇注交易部门完成；建立交易 监测 系统、预警系统和交易反馈系统，完善关系的安全设施；汇注交易部门应付交易指示 进行 审核，建立公道的交易分配轨制，确保公道对待不同基金；完善交易记录，并实时进 行反 馈、查对和归档看护；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险约束点建立健全范例 的系 统和进程，以基金为管帐核算主体，寥寂建账、寥寂核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等管帐步调，真正、竣工、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算 。同 时建立管帐档案看护轨制，确保档案真正竣工。   （6）信息表示   公司建立了完备的信息表示轨制，指定了信息表示负责东说念主，并建立了相应的轨制 进程 范例关系信息的采集、组织、审核和发布，努力确保公开表示的信息真正、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规经管   公司成立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管办事 的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案而已，就里面控 制制 度的推论情况独巧合履行查验、评价、讨教、建议职能。督察长依期和不依期向董事 会报 告公司里面约束推论情况，董事会对督察长的讨教进行审议。   公司成立监察合规经管部门，并保障其寥寂性。监察合规经管部门按照公司礼貌 和督 察长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过依期或不依期查验里面约束轨制的推论情况，督促公司和 旗下 基金的经管运作范例进行。   公司董事会和经管层充分神疼和相沿监察与合规经管办事，对违背法律、法例和 公司 里面约束轨制的，根究联系部门和东说念主员的办事。 （1）本公司承诺以上对于里面约束轨制的表示真正、准确； （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展不断完善里面约束轨制。                       第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时间：握续经营   磋议电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋议东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的遑急组成部分，总行设在北京。经 国务 院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章 成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行沿途资产、欠债、业务、机构 网点 和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广， 服务 范围最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有交易银行之一。在国际，中国农 业银 行相通通过我方的努力赢得了考究的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。四肢 一家城乡并举、联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯承袭以 客户 为中心的经营理念，坚握审慎适当经营、可握续发展，立足县域和城市两大商场，实 施差 异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托秘密世界的分支机构、广大的 电子 化相聚和多元化的金融居品，奋勉为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价 值、 共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，造就丰富，服务优质 ，业 绩凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行 通过了好意思国 SAS70 里面约束审计，并得到无保属观念的 SAS70 审计讨教。自 2010 年起中国 农业银行连气儿通过托管业务国际内控规范（ISAE3402）认证，标明了寥寂公道第三方 对中 国农业银行托管服务运作进程的风险经管、里面约束的健全有用性的全面认同。中国 农业 银行着力加强智商拓荒，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖 盛典”中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称 号； 办事公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授 予的 “待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金 托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心 初度成立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中首 次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/综合经管部、业 务管 理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管部、营运经管部 、营 运一部、营运二部，领有先进的安全留心设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的人人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教导好、服务智商强，高等经管层均有 20 年以上金融从业造就和高 级技能职称，精通国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和敞开式证券投 资基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险约束轨制证明   严格谨守国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系经管礼貌，守 法经 营、范例运作、严格监察，确保业务的适当运行，保证基金财产的安全竣工，确保有 关信 息的真正、准确、竣工、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面约束办事，对托管业务 风险 经管和里面约束办事进行监督和评价。托管业务部专门建立了风险经管处，配备了专 职内 控监督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，寥寂愚弄监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制约束体系，建立了经管轨制、约束轨制、岗亭职责、业务 操作 进程，不错保证托管业务的范例操作慈祥利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务经管 实行 严格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行汇注约束，业务图章按规程看护、存放 、使 用，账户而已严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门建立，禁闭经管，实施 音像 监控；业务信息由专职信息表示东说念主负责，小心泄密；业求终了自动化操作，小心东说念主为 事故 的发生，技能系统竣工、寥寂。   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和规范   基金托管东说念主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规 定的 投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东说念主的投资运 作， 并通过基金资金账户、基金经管东说念主的投资指示等监督基金经管东说念主的其他行动。   当基金出现特殊交易行动时，基金托管东说念主应当针对不恻隐况进行以下方式的处理： 经管东说念主进行教导； 示联系基金经管东说念主并报中国证监会。                      第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋议东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金经管东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称呼：易方达基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   磋议东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼  负责东说念主：聂卫国  电话：020-83338668  传真：020-83338088  承办讼师：徐桐桐、李笑  磋议东说念主：石曙光  四、管帐师事务所和承办注册管帐师  本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）。  管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营局面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  推论事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：赵雅、李飘飘  磋议东说念主：赵雅  本基金的年度财务报表过头他礼貌事项的审计机构为容诚管帐师事务所（特殊普 通合 伙）。  管帐师事务所：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  主要经营局面：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  推论事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  电话：010-66001391  传真：010-66001392  承办注册管帐师：周祎、陈轶杰  磋议东说念主：陈轶杰               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购费 用， 并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金 资产上钩提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各种基金份额分别建立代码，分别盘算并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。本基金暂不灵通各份额类别 之间的改革业务，今后若灵通本基金各份额类别之间的改革业务，业务功令详见届时 发布 的联系公告或更新的招募证明书。   每类基金份额的具体礼貌详见下表：       份额类别        A 类基金份额            C 类基金份额       认/申购费         收取                 不收取  初度认/申购最低金额   1 元(直销中心为 5 万元)     1 元(直销中心为 5 万元)  追加认/申购最低金额   1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额            1份                 1份 基金交易账户最低基金份       额余额  销售服务费(年费率)         不收取                 0.3%   注：本基金不同份额类别的适用费率等有所互异，并可能发生调整，敬请投资者 赐与 存眷。   二、联系基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金经管东说念主详情。基金经管东说念主可根 据基金实践运作情况，在对基金份额握有东说念主利益无实践不利影响的情况下，经与基金 托管 东说念主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办 法及 功令进行调整并公告，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。                      第七部分 基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 的相 关礼貌召募，并经 2023 年 3 月 31 日中国证券监督经管委员会《对于准予易方达如意安诚 六个月握有期羼杂型基金中基金（FOF）注册的批复》（证监许可2023723 号）注册。   本基金为契约型敞开式羼杂型基金中基金（FOF），基金的存续期为不依期。   本基金召募时间每份基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 9 月 28 日至 2023 年 12 月 19 日。   召募对象为合适法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。               第八部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2023 年 12 月 21 日持重奏效。自基金合同奏效日起，本基金经管东说念主 持重脱手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期讨教中赐与表示；连气儿 60 个办事 日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会讨教并提议处分有斟酌， 如握续运作、改革运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。            第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东说念主范围   合适法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金经管东说念主网站公 示。   三、申购与赎回办理的敞开日实时候   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为上海证券交易所 、深 圳证券交易所的交易日，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时候变更、其他特殊情 况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调整，但应 在实施前依照《信息表示办法》的联系礼貌在礼貌引子上公告。   本基金已于 2024 年 3 月 21 日敞开办理日常申购业务，于 2024 年 6 月 13 日敞开办理 日常赎回业务。   本基金对投资者申购的每份基金份额设定六个月（一个月按 30 天盘算，下同）最短握 有期限，在最短握有期限内，基金经管东说念主对投资者的相应基金份额不办理赎回阐明。即对 于每份基金份额，当握有时候小于六个月，无法阐明赎回；当握有时候大于就是六个月， 不错阐明赎回。最短握有期的临了一日为最短握有期到期日。对于每份基金份额，基金管 理东说念主仅在最短握有期到期日之后（不含该日）为基金份额握有东说念专揽理相应基金份额的赎回 阐明。   基金经管东说念主自认购份额的六个月最短握有期到期日（即基金合同奏效日起六个月的届 满之日）之后（不含该日）脱手办理赎回阐明。   每份基金份额自最短握有期到期日的下一办事日（含该日）起可办理赎回阐明。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回。投 资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回肯求且登记机构阐明接受的，其基 金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 基准进行盘算； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，后阐明的份额后 赎回，以详情所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金经管东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在 新功令脱手实施前依照《信息表示办法》的联系礼貌在礼貌引子上公告。   五、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的规范，在敞开日的具体业务办理时候内提议申购 或赎 回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资东说念主在提交 赎回 肯求时须握有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东说念专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令 等在 谨守基金合同和本招募证明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   基金经管东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日四肢申购或赎回 肯求 日（T 日），在广漠情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+4 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   在不违背法律法例的前提下，登记机构可根据《业务功令》，对上述业务办理时 间进 行调整，本基金经管东说念主将于脱手实施前按照联系礼貌赐与公告。   申购选拔全额缴款方式，若申购资金在礼貌时候内未全额到账则申购不告捷。若 申购 不告捷或无效，基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东说念主。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投 资者 赎回肯求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇 局关系礼貌有变更或本基金境外投资主要商场的交易计帐功令有变更、基金境外投资 主要 商场及外汇商场休市或暂停交易、港股通非交收日导致延长交收、登记公司系统故障 、交 易所或交易商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金 经管 东说念主及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理进程，则赎回款项的支付时候可相应顺 延。 在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支 付办法参照基金合同联系条目处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东说念主 民币 最低名额为东说念主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1,000 元。在合适法律法例 礼貌的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他礼貌的，需同期遵命该销售 机构 的关系礼貌。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或选拔依期定额投资斟酌时，不受最 低申 购金额的限制。   投资东说念主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东说念主累计握有份额不设上限限制 。但 对于可能导致单一投资者握有基金份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%汇注度 的情形，基金经管东说念主有权遴选约束步调。当接受申购肯求对存量基金份额握有东说念主利益 组成 潜在要紧不利影响时，基金经管东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申 购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东说念主的 正当 权益,具体请参见关系公告。法律法例、中国证监会另有礼貌的除外。   投资东说念主可将其沿途或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或改革不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额沿途份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金经管东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 沿途赎回。在合适法律法例礼貌的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他礼貌的 ，需 同期遵命该销售机构的关系礼貌。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金范围约束步调。基金经管东说念主必须在调整前依照 《信息表示办法》的联系礼貌在礼貌引子上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的商场推论、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者握有时间收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的世界社会保障基金、依 法成立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金斟酌筹集的资金过头投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一斟酌以及集结斟酌）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施判袂的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同 的新 的养老基金类型，基金经管东说念主可将其纳入实施判袂优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购阐明金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M           M≥500 万          按笔收取， 100.00 元/笔   基金经管东说念主可根据情况调整实施判袂优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购阐明金额 M（元）（含申购费）         A 类基金份额申购费率            M           M≥500 万          按笔收取， 1000.00 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者握有时间收取销售服务费。   本基金对投资者认购或申购的每份基金份额设定六个月（一个月按 30 天盘算）最短握 有期限，基金份额握有东说念主在欢快最短握有期限的情况下方可赎回，不收取赎回用度。   对于每份认购份额，握有期自基金合同奏效日至该基金份额赎回阐明日（不含该日 ）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日）。 调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募证明书》中列示。上 述费 率或收费方式如发生变更，基金经管东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信 息披 露办法》的联系礼貌在礼貌引子上公告。   基金经管东说念主不错在不违背法律法例礼貌及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销斟酌，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间， 基金经管东说念主不错适合调低基金销售费率，或开展有判袂的费率优惠举止。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按实践阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准盘算。申购波及金额、份额的盘算结果保留到极少点 后两 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实践阐明的有用赎回份额乘以肯求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东说念主民币元，盘算结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的误差计入基金财产。   （1）若投资东说念主取舍 A 类基金份额，则申购份额的盘算公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的世界社会保障基金、照章成立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金斟酌筹集的资金过头投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一斟酌以及集结斟酌）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本经管东说念主的直 销中 心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.08%，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.08%）=99,920.06 元   申购用度=100,000-99,920.06=79.94 元   申购份额=99,920.06/1.0400=96,076.98 份   例五：某投资东说念主（其他投资者）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到申购份额 为：   净申购金额=100,000/（1+0.8%）=99,206.35 元   申购用度=100,000-99,206.35=793.65 元   申购份额=99,206.35/1.0400=95,390.72 份   （2）若投资东说念主取舍 C 类基金份额，则申购份额的盘算公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的盘算方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值×该类基金份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 100 天， 由于握有期限尚未达到最短握有期限（180 天），基金经管东说念主会对投资东说念主的赎回肯求 作念赎 回失败处理。   例八：某投资东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 400 天， 握有期限已达到最短握有期限（180 天），赎回不收取赎回用度。假定赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 0.00 元   赎回金额 = 10,000×1.0160 – 0.00＝10,160.00 元   即：该投资东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是   盘算日该类基金份额的基金份额净值=盘算日该类基金份额的基金资产净值/盘算日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的盘算，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适合规范，不错适合延长计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   广漠情况下，投资者 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+3 日为投资者加多权益并办 理登记手续。   基金份额握有东说念主 T 日赎回基金告捷后，广漠情况下，登记机构在 T+3 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时候进行调整，基金经管 东说念主应于脱手实施前依照《信息表示办法》的联系礼貌在礼貌引子上公告。   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法广漠运行。 达到或者跳动 50%，或者变相侧目 50%汇注度的情形。 总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳动基金经管东说念主礼貌确当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额跳动单个投资东说念主累计握有的份额上限 时；或该投资东说念主当日申购金额跳动单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 估值技能仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主 应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11、12 项情形且基金经管东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金经管东说念主应当根据联系礼貌在礼貌引子上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回肯求或减速 支付赎回款项： 停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 值技能仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 无法变现，导致基金经管东说念主不行出售或评估基金资产。 售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法广漠运行。 会影响或毁伤基金份额握有东说念主利益时。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额 握有东说念主在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况消 除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理。   十二、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金改革中转 出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额总和后的余额）跳动 前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎 回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智商支付投资东说念主的沿途赎回肯求时，按广漠赎回 规范推论。   （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有清苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取 消赎回。取舍缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日陆续赎回，直到沿途赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础盘算赎回金 额，依此类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回肯求跳动上一敞开日基金总份额 该单个基金份额握有东说念主剩余赎回肯求，基金经管东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或 “（2）部分缓期赎回”约定的方式与其他账户的赎回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得 跳动 20 个办事日，并应当在礼貌引子上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书 礼貌的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额握有东说念主，证明联系处理方法，并在 2 日内在 礼貌引子上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头敞开日在礼貌引子上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在 暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头敞开的公告。  十四、基金份额折算  在对基金份额握有东说念主利益无实践不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。  十五、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋机制 ”部 分的礼貌或关系公告。            第十部分 基金改革和依期定额投资斟酌   一、基金改革   基金经管东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费，关系功令由基金经管 东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机 构。   二、依期定额投资斟酌   本基金已于 2024 年 3 月 21 日脱手办理依期定额投资业务，具体实施办法参见关系公 告。      第十一部分 基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照礼貌的规范收取转托管费。   具体办理方法参照《业务功令》的联系礼貌以及各销售机构的业务功令。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例过头业务功令，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系而已，对于 合适条件的非交易过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的规范收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                 第十二部分 基金的投资   一、投资想法   通过大类资产的合理配置及基金精选，在约束全体风险的前提下，力求终了资产 的长 期适当升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（含 QDII 基金及香港互认 基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、国内照章发 行上 市的股票（包括创业板、科创板过头他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与香 港股 票商场交易互联互通机制允许买卖的香港证券商场股票和交易型敞开式基金（以下分 别简 称“港股通股票”、“港股通 ETF”）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行票 据、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、 政府相沿机构债券、可改革债券、可交换债券、非金融企业债务融资用具等）、资产 相沿 证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具及法律法例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合规范后， 本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的资产 不低 于基金资产的 80%，投资于权益属性资产的资产不跳动基金资产的 30%，投资于港股通股票 的资产不跳动股票资产的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认基金和港股通 ETF 的比例共计 不跳动基金资产的 20%；保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   权益属性资产包括股票（含存托凭证）、可交换债券和可改革债券（含分离交易可转 债）、股票型基金以及权益类羼杂型基金。权益类羼杂型基金指至少欢快以下一条规范的 羼杂型基金：（1）基金合同约定投资股票资产占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金 最近 4 期季度讨教中表示的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。   三、投资策略   本基金将承袭适当的投经验调，严格约束投资组合风险，力求为投资者得到永久 投资 酬报。   本基金的主要投资策略包括资产配置策略、基金筛选策略、基金配置策略。   本基金的永久资产配置将以固定收益类资产为主，在此基础上，基金经管东说念主将通过定 性分析和定量分析相联接的方式对将来商场环境进行展望和判断，详情基金资产在权益类 资产和固定收益类资产间的配置比例，并跟着各种资产风险收益特征的相对变化，动态调 整组合中各种资产的配置比例。   基金筛选策略是基金配置策略的基础，本基金所投资的沿途基金都应是通过基金筛选 策略取舍出的标的基金。   对被迫型基金和主动型基金将使用不同的筛选方法。   （1）被迫型基金筛选策略   本基金所界定的被迫型基金包括追踪某一指数弘扬、某一价钱或价钱指数弘扬的基 金。   对于被迫型基金，本基金将综合接头运作时候、基金范围、流动性、追踪误差以及费 率水对等斟酌，筛选出追踪误差较小、流动性较好、运作悠闲、费率水平合理的被迫型基 金纳入标的基金池。   （2）主动型基金筛选策略   本基金所界定的主动型基金是指除前述所界定的被迫型基金外的沿途基金。   主动型基金主要选拔基金定量评价、基金定性评价等方法筛选标的基金。   基金经管东说念主从多个维度对主动型基金进行定量评价。联接主动型基金公开表示的数 据，本基金将利用基金定量评价体系对基金的基本情况和投资事迹、基金司理的投资行动 和投资智商等方面进行评估，得到量化评价结果。   除了基金定量评价外，本基金还将存眷以下因素，对基金进行定性评价，包括但不限 于基金公司的经营情况、经管情况、风险经管体系，基金司理的从业布景、投资框架、投 资理念、投资策略、投经验调、组合经管方法和风险约束等。   本基金可投资公募 REITs。本基金将综合考量宏不雅经济运行情况、基金资产配置策 略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等因素，对公募 REITs 的投资价值进行深入研 究，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或商场环 境变化，可取舍将部分基金资产投资于公募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。   通过上述分析，本基金将筛选出投经验调相对贯通，投资价值相对较高的主动型基金 纳入标的基金池。   本基金将联接商场行情、基金的依期讨教等对标的基金池进行动态调整。   在通过资产配置策略得到想法资产配置比例、通过基金筛选策略得到标的基金池后， 本基金将通过基金配置策略完成具体的基金组合构建。本基金将通过公开表示的数据和信 息估算拟投资基金的最新资产配置比例，根据想法资产配置比例的要求以及对将来商场走 势的研判，详情最终的基金配置组合。   投资经管过程中，本基金将联接商场行情等对基金组合进行动态调整。   在上述基金配置策略的实施过程中，本基金可投资于基金经管东说念主、基金经管东说念主关联方 所经管的其他基金。   本基金可限定参与股票（含港股通股票）、债券投资，以便更好终了基金的投资目 标。在股票投资方面，本基金主要对股票的投资价值进行深入研究，从而精选出具有较高 投资价值的个股；在债券投资方面，本基金将密切追踪商场动态变化，取舍合适的投资机 会，在保握流动性的基础上，通过有用利用基金资产来追求基金的永久贯通升值。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金资产投资 于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资存托凭证的策略依照上述股票投资策略推论。   本基金可在综合接头预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，取舍投资价值 较高的资产相沿证券进行投资。 的前提下，遵命法律法例的礼貌，在履行适合规范后相应调整或更新投资策略，并在招募 证明书更新中公告。   四、事迹比拟基准   中证债券型基金指数收益率×75%+中证偏股型基金指数收益率×20%+活期入款利率 （税后）×5%   本基金取舍中证债券型基金指数四肢固定收益部分的事迹比拟基准，中证偏股型 基金 指数四肢权益部分的事迹比拟基准，活期入款利率（税后）四肢现款部分的事迹比拟基 准。 本基金取舍该事迹比拟基准的原因如下：1、根据本基金的资产配置策略，权益、固定收益 和现款部分各取舍相应指数四肢基准，并按照预期大类资产配置的情况，设定事迹比 较基 准的权重。2、中证债券型基金指数和中证偏股型基金指数由中证指数有限公司编制，分别 反应扫数债券型敞开式证券投资基金的全体走势和扫数偏股型敞开式证券投资基金的 全体 走势。   如果指数编制单元改换以上指数称呼、罢手或变更以上指数的编制或发布，或以上指 数由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜陆续四肢事迹比拟 基准，或者将来上述事迹比拟基准不再适合、或有愈加适合本基金的事迹比拟基准时，本 基金经管东说念主在取得基金托管东说念主同意，并履行适合规范后不错调整基金的事迹比拟基准并及 时公告，无用召开基金份额握有东说念主大会审议。   五、风险收益特征   本基金为羼杂型基金中基金（FOF），表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基 金、股票型基金中基金（FOF），高于债券型基金、债券型基金中基金（FOF）、货币 商场 基金和货币型基金中基金（FOF）。   本基金可通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资于香港证券商场，除了需要 承担商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券商场的 风险、以及通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资的风险等零碎风险。本基金通 过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资的风险详见招募证明书。   六、投资不容行动与限制   为调节基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不方正的证券交易举止；    （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他举止。    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的资产不低于基金资产的 80%， 投资于权益属性资产的资产不跳动基金资产的 30%，投资于港股通股票的资产不跳动股票 资产的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认基金和港股通 ETF 的比例共计不跳动基金资产的    （2）本基金握有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得握有其他基 金中基金；    （3）本基金经管东说念主经管的沿途基金中基金（ETF 汇注基金除外）握有单只基金不得超 过被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围以最近依期讨教表示的范围为准；    （4）本基金投资于禁闭运作基金、依期敞开基金等流通受限基金的资产共计不得跳动 基金资产净值的 10%；    （5）本基金所投资基金的运作期限不得少于 1 年、最近依期讨教表示的基金净资产应 当不低于 1 亿元；    （6）本基金可投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得握有具有复杂、养殖品质质的 基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；    （7）保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （8）本基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计盘算），其市值不跳动基金资产净值的 10％；    （9）本基金经管东说念主经管的沿途基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股共计盘算），不跳动该证券的 10％，透澈按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目礼貌的比例限制；    （10）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产相沿证券的比例，不得跳动基金资产 净值的 10％；    （11）本基金握有的沿途资产相沿证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；    （12）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产相沿证券的比例，不得跳动该资产支 握证券范围的 10％；   （13）本基金经管东说念主经管的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产相沿证券，不 得跳动其各种资产相沿证券共计范围的 10％；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金握有 资产相沿证券时间，如果其信用等级下降、不再合适投资规范，应在评级讨教发布之日起   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净 值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （17）本基金经管东说念主经管的沿途敞开式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的沿途投资组合握有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；透澈按照联系指数的组成 比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限 制；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不 合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （20）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （21）本基金投资于货币商场基金的比例共计不得跳动基金资产的 15%；   （22）基金经管东说念主运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融用具的，投资品种和 比例应当合适基金中基金的投资想法和投资策略；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交 易的股票合并盘算；   （24）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（14）、（15）、（18）、（19）情形之外，因证券商场波 动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 （1）、（4）、（5）、（8）-（13）、（16）、（17）、（20）-（24）项礼貌投资比例 的，基金经管东说念主应当在被投资证券或基金可交易或可赎回之日起 10 个交易日内进行调整， 致使基金投资比例不合适上述（2）、（3）项礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在被投资 基金可交易或可赎回之日起 20 个交易日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 法律法例或监管部门另有礼貌的，届时按最新礼貌推论。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先原则， 留心利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱推论。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联交易应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   本基金投资基金经管东说念主及基金经管东说念主关联方经管基金的情况，不属于前述要紧关联交 易，然则应当按照法律法例或监管礼貌的要求履行信息表示义务。 求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动礼貌或 从事 关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金经管东说念主可依据法律法例或监管部门礼貌班师对基金合同进行变更，该变更 无用 召开基金份额握有东说念主大会审议。   七、基金经管东说念主代表基金愚弄关系权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 不妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所观念后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和 支付 等对投资者权益有要紧影响的事项，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的礼貌。      九、基金投资组合讨教（未经审计）      本基金经管东说念主的董事会及董事保证本讨教所载而已不存在子虚记录、误导性表现 或重 大遗漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带办事。      本基金的托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的礼貌，复核了本报 告的 内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性表现或者要紧遗漏。      本投资组合讨教联总共据的时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。                                                       占基金总资产的 序号              式样                  金额（元）                                                        比例（%）        其中：股票                                      -            -        其中：债券                           2,025,368.87         3.06        资产相沿证券                                     -            -        其中：买断式回购的买入返售                                                   -            -        金融资产 （1）讨教期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本讨教期末未握有境内股票。 （1） 讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      本基金本讨教期末未握有股票。                                                               占基金资产净  序号                 债券品种               公允价值(元)                                                               值比例(％)           其中：政策性金融债                                       -            -                                                                    占基金                                                                    资产净 序号         债券代码        债券称呼      数目（张）            公允价值(元)                                                                    值比例                                                                    （％）      本基金本讨教期末未握有资产相沿证券。      本基金本讨教期末未握有贵金属。      本基金本讨教期末未握有权证。      本基金本讨教期末未投资股指期货。      本基金本讨教期末未投资国债期货。 （1） 基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在讨教编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 （2） 本基金本讨教期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同礼貌的 备选股票库情况。 （3） 其他资产组成  序号                称呼                             金额（元） （4） 讨教期末握有的处于转股期的可改革债券明细      本基金本讨教期末未握有处于转股期的可改革债券。 （5） 讨教期末前十名股票中存在流通受限情况的证明      本基金本讨教期末未握有股票。 （1） 讨教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                                       是否属                                                                       于基金                                                               占基金     经管东说念主  序       基金代      基金名     运作方     握有份额           公允价值         资产净     及经管  号         码       称      式        （份）            （元）         值比例     东说念主关联                                                               （%）     方所管                                                                       理的基                                                                         金                   易方达                           契约型                           敞开式                    合                   易方达                           契约型                           敞开式                   报债券 C                   易方达                           契约型                           敞开式                   利债券                  (LOF)C                  易方达                            契约型                            敞开式                   合E                  易方达                            契约型                            敞开式                   合E                  易方达                  高等级       契约型                  信用债       敞开式                  债券 C                  易方达                            契约型                            敞开式                  强债券 C                  易方达                  投资级       契约型                  信用债       敞开式                  债券 D                  易方达                            契约型                            敞开式                  债债券 A                  易方达                            契约型                            敞开式                  报债券 C       注：由于本基金可投资 QDII 基金且部分 QDII 基金 T 日的基金份额净值在 T+2 办事日 内公告，一般情况下，本基金 T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在 T+3 办事日内公 告（T 日为估值日）。 （2） 当期交易及握有基金产生的用度                                  本期用度                 其中：交易及握有基金经管东说念主          式样               2024 年 4 月 1 日至 2024 年      以及经管东说念主关联方所经管基金 当期交易基金产生的申 购费（元） 当期交易基金产生的赎 回费（元） 当期握有基金产生的应 支付销售服务费（元） 当期握有基金产生的应 支付经管费（元） 当期握有基金产生的应 支付托管费（元）   注：当期握有基金产生的应支付销售服务费、应支付经管费、应支付托管费按照被投 资基金基金合同约定已四肢用度计入被投资基金的基金份额净值，上表列示金额为按照本 基金对被投资基金的实践握仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率盘算得出。   根据关系法律法例及本基金合同的约定，基金经管东说念主不得对基金中基金财产中握有的 自身经管的基金部分收取基金中基金的经管费，基金托管东说念主不得对基金中基金财产中握有 的自身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。基金经管东说念主运用本基金财产申购自身管 理的其他基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申购且不收取申购费、赎回费（按影相 关法例、基金招募证明书约定应当收取，并计入基金资产的赎回用度除外）、销售服务费 等销售用度，其中申购费、赎回费在实践申购、赎回时按上述礼貌推论，销售服务费由本 基金经管东说念主从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。 （3） 本讨教期握有的基金发生的要紧影响事件 本基金握有的基金在讨教期未发生要紧影响事件。                       第十三部分 基金的事迹   基金经管东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产，但 不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风 险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。   本基金合同奏效日为 2023 年 12 月 21 日，基金合同奏效以来（结果 2024 年 6 月 30 日） 的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示： 基准收益率比拟                       净值收益    事迹比拟基    事迹比拟基               净值收益                              （1）-     阶段                率规范差    准收益率     准收益率标             （2）-（4）               率（1）                              （3）                       （2）      （3）     准差（4）  自基金合同        2.74%   0.12%    4.58%    0.17%   -1.84%    -0.05%   奏效日至 基准收益率比拟                       净值收益    事迹比拟基    事迹比拟基               净值收益                              （1）-     阶段                率规范差    准收益率     准收益率标             （2）-（4）               率（1）                              （3）                       （2）      （3）     准差（4）  自基金合同        2.58%   0.12%    4.58%    0.17%   -2.00%    -0.05%   奏效日至   注：自 2024 年 11 月 12 日起，本基金事迹比拟基准由“沪深 300 指数收益率×18%+中 证港股通综合指数收益率×2%+中债新综合指数（金钱）收益率×80%”调整为“中证 债券 型基金指数收益率×75%+中证偏股型基金指数收益率×20%+活期入款利率（税后）×5% ”。 基金事迹比拟基准收益率在调整前后时间分别根据相应的斟酌盘算。      第十四部分 本基金投资于基金经管东说念主所经管基金的原则及                 方法   一、投资原则   二、投资方法   本基金的投资范围涵盖全商场的基金品种，将依据本招募证明书“基金的投资”之 “投资策略”约定的投资策略，选拔客不雅、公道的评价方法进行标的池的构建以及可 投资 基金的筛选，本基金经管东说念主所经管的基金一并参加上述评价体系。   在投资过程中，本基金的主要投资策略包括资产配置策略、基金筛选策略、基金 配置 策略。其中，资产配置策略通过定性分析和定量分析相联接的方式对将来商场环境进 行预 测和判断，详情基金资产在权益类资产和固定收益类资产间的分配比例；基金筛选策 略通 过全所在的定量和定性分析筛选出合适基金经管东说念主要求的标的基金；基金配置策略则 联接 公开表示的信息估算拟投资基金的最新的资产配置比例和短期的格调定位，通过优化 求解 的方法，得到匹配资产配置比例的最优基金组合。   三、基金的评价筛选进程   在上述基金评价过程中，本基金将建立投资决策委员会审批轨制，主要针对基金 评价 过程中的如下事项进行辩论决策：   （1）针对被迫型基金与主动型基金，设定不同的评价斟酌体系。   （2）对于被迫型基金，本基金将综合接头运作时候、基金范围、流动性、追踪误差以 及费率水对等斟酌，筛选出追踪误差较小、流动性较好、运作悠闲、费率水平合理的 被迫 型基金纳入标的基金池。   （3）对于主动型基金，将选拔基金定量评价、基金定性评价相联接的方法筛选标的基 金。   （4）根据商场情况，依期或不依期对上述斟酌以及权重进行调整。   基金司理根据投资决策委员会审议并详情的基金评价方法、斟酌和体系，从全市 场相 关基金品种（包含基金经管东说念主经管基金）中进行筛选。在通过资产配置策略得到想法 资产 配置比例、通过基金筛选策略得到标的基金池后，通过公开表示的数据和信息估算拟 投资 基金的最新资产配置比例，根据想法资产配置比例的要求以及对将来商场走势的研判 ，确 定最终的基金配置组合。   本基金经管东说念主所经管基金将一并参加上述基金评价以及筛选进程，共同参与基金 的评 价与筛选。   在最终配置对象的配置比例上，本基金将依据投资策略“基金配置策略”中的关系方 法进行详情，并严格按照法律法例的要求进行配置比例约束。              第十五部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、基金份额、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寥寂。  四、基金财产的看护和贬责  本基金财产寥寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收 益，归入基金财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推论。                第十六部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例礼貌需要对 外表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的证券投资基金、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准 则》、监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃商场且大约获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选拔最 近交易日的报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不行真正反应 公允价值的，应付报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技能中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制四肢特征接头。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应选拔在当前情况下适用况且有填塞可利用数 据和其他信息相沿的估值技能详情公允价值。选拔估值技能详情公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在 估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并详情 公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可改革债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值技能详情公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产相沿证券，选拔估值技能详情公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场举止很少的情况下，应选拔估值技能详情其公允价值；   （7）ETF 基金、境内上市依期敞开式基金、禁闭式基金，按估值日的收盘价估值；若 估值日无交易，且最近交易日后商场环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日后商场环境发生了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化因素调整最近交易市价，详情公允价值；当基金经管东说念主 觉得所投资基金按上述条目进行估值存在不公允时，应与托管东说念主协商一致选拔合理的估值 技能或估值规范详情其公允价值；   （8）境内上市敞开式基金（LOF），按估值日的份额净值估值；境内上市交易型货币 商场基金，如表示份额净值，则按估值日的份额净值估值；如表示万份（百份）收益，则 按前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；以 基金份额净值估值的，若与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近 公布的基金份额净值为基础估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值技能详情公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在赫然互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 境内货币商场基金，按前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份收益计提估值日基 金收益。   如本基金投资股票商场交易互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票、ETF， 波及关系货币对东说念主民币汇率的，届时根据关系法律法例及监管机构的要求详情汇率来 源， 如法律法例及监管机构无关系礼貌，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后详情本基金 的估 值汇率来源。   对于按照中国法律法例和基金投资股票商场交易互联互通机制波及的境酬酢易局面所 在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税 收礼貌调整或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系 税金调整日或实践支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 新礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及关系 法律法例的礼貌或者未能充分调节基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本 基金的基金管帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东说念主对基金资产净值 的盘算结果对外赐与公布。   五、估值规范 到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度 救急调整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日后第二个办事日内盘算该估值日的基金资产净值及基金份额净值，并按规 定公告。 金经管东说念主根据法律法例或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日后第二 个办事日内对该估值日的基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按礼貌对外公布。   六、估值演叨的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值演叨时，视为基金 份额净值演叨。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的纰缪酿成估值演叨，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰缪的办事东说念主应当对由 于该估值演叨遭受损不当事东说念主（“受损方”）的班师损失按下述“估值演叨处理原则”给 予赔偿，承担赔偿办事。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据盘算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值演叨办事方应实时相助各 方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨办事方承担；由于估值演叨责 任方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主酿成损失的，由估值演叨办事方对班师损失 承担赔偿办事；若估值演叨办事方照旧积极相助，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿办事。估值演叨办事方应付更正的情况向联系 当事东说念主进行阐明，确保估值演叨已得到更正。   （2）估值演叨的办事方春联系当事东说念主的班师损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值演叨的联系班师当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值演叨而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值演叨 办事方仍应付估值演叨负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值演叨办事方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利； 如果得到不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧 得到的赔偿额加上照旧得到的不妥得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值 演叨办事方。   （4）估值演叨调整选拔尽量收复至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值演叨发生的原因详情 估值演叨的办事方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨酿成的损失进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的办事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值演叨的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值盘算出现演叨时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并遴选合理的步调小心损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息表示的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责盘算，基金托管 东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日后第二个办事日内盘算该估值日的基金资产 净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐明后发送给 基金经管东说念主，由基金经管东说念主按礼貌对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值演叨处理。 演叨，或国度管帐政策变更、商场功令变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管 东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、适合、合理的步调进行查验，但未能发现演叨的，由 此酿成的基金资产估值演叨，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢黜赔偿办事。但基金经管东说念主、基 金托管东说念主应当积极遴选必要的步调排斥或消弱由此酿成的影响。  十、实施侧袋机制时间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。               第十七部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配有斟酌以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益 分配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 一类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额握有东说念主大会审议；   四、收益分配有斟酌   基金收益分配有斟酌中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有斟酌的详情、公告与实施   本基金收益分配有斟酌由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌引子 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额握有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务 功令》推论。  七、实施侧袋机制时间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十八部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 易型敞开式基金而产生的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金投资于本基金经管东说念主所经管的基金的部分不收取经管费。本基金经管费按前一 日基金资产净值扣除前一日所握有本基金经管东说念主经管的其他基金公允价值后的余额（若为 负数，则取 0）的 0.6%年费率计提。经管费的盘算方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有的基金经管东说念主经管的其他基金公允价值 后的余额，若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内按照与基金经管东说念主协商一致的方式进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金投资于本基金托管东说念主所托管的基金的部分不收取托管费。本基金托管费按前一 日基金资产净值扣除前一日所握有基金托管东说念主托管的其他基金公允价值后的余额（若为负 数，则取 0）的 0.15%年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所握有的基金托管东说念主托管的其他基金公允价值 后的余额，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内按照与基金经管东说念主协商一致的方式进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.3%， 按前一日 C 类基金资产净值的 0.3%年费率计提。   销售服务费的盘算方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基 金经管东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内按照与基金经管东说念主协商一致的方式进 行资金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约礼貌，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、基金经管东说念主运用基金中基金财产申购自身经管的基金的（ETF 除外），应当 通过 直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照关系法例、基金招募证明书约定应当收 取， 并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   四、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、与基金销售联系的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、盘算公式、收取方式和使用方式请详见本招 募说 明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数 额和 价钱”中的关系礼貌。   七、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金 财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 联系税收征收的礼貌代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及 可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东说念主可通过本基金托管账户班师缴 付，或划付至基金经管东说念主账户并由基金经管东说念主按照关系礼貌申报缴纳。如果基金经管东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金经管东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基 金经管东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金经管东说念主有权向投资东说念主 就关系金额进行追偿。               第十九部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系礼貌编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌引子公告。               第二十部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险经管礼貌》、《基金合同》过头他联系礼貌。关系法律法例对于信息表示的表示 内容、表示方式、表示时候、登载引子、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的礼貌表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予表示的基金信息通过规 定引子表示，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公 开表示的信息而已。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息表示 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品而已概要 有东说念主大会召开的功令及具体规范，证明基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表示及基金份额握有东说念主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在礼貌网站上；基金招募证明书其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东说念主不再更新基金招 募证明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品而已概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品而已概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品而已概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募证明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在礼貌报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品而已概要、《基金合同》和基金托管协 议登载在礼貌网站上，并将基金居品而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于礼貌引子上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌引子上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每 周在礼貌网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在 T+3 日内（T 日为敞开 日），通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点表示敞开日的基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的三个办事日内，在礼貌网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息表示文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的盘算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息而已。  （六）基金依期讨教，包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教  基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年度讨教登 载在礼貌网站上，并将年度讨教教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讨教中的财务会 计讨教应当经过合适《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将中期讨教 登载在礼貌网站上，并将中期讨教教导性公告登载在礼貌报刊上。  基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讨教，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度讨教教导性公告登载在礼貌报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讨教、中期讨教或 者年度讨教。  如讨教期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期讨教“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下表示该投资者的类别、讨教期末握有份额及占比、讨教期内握有份额变化情况及本基 金的零碎风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金经管东说念主应当在基金年度讨教和中期讨教中表示基金组搭伙产情况过头流动性风险 分析等。  （七）临时讨教  本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时讨教书，并登载在 礼貌报刊和礼貌网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。  （八）知道公告  在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关系信息 表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道。  （九）计帐讨教  基金合同拆开的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐讨教。基金财产计帐小组应当将计帐讨教登载在礼貌网站上，并将计帐讨教教导 性公告登载在礼貌报刊上。  （十）基金份额握有东说念主大会决议  基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十一）实施侧袋机制时间的信息表示  本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招 募说 明书的礼貌进行信息表示，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的礼貌。  （十二）基金经管东说念主在依期讨教和招募证明书等文献中成立专门章节表示所握有基金 以下关系情况，并揭示关系风险： 等，招募证明书中应当列明盘算方法并例如证明； 基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等；  （十三）中国证监会礼貌的其他信息。  若本基金投资资产相沿证券、港股通股票、港股通 ETF，基金经管东说念主将按关系法律法 规要求进行表示。  当关系法律法例对于上述信息表示的礼貌发生变化时，基金经管东说念主将按最新礼貌进行 信息表示。  六、信息表示事务经管  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及高等经管 东说念主员负责经管信息表示事务。  基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息表示内容 与样貌准则等法例的礼貌。  基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基 金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讨教、 更新的招募证明书、基金居品而已概要、基金计帐讨教等公开表示的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。  基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中取舍一家报刊表示本基金信息。基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系 报送信息的真正、准确、竣工、实时。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌引子上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共引子表示信息，然则其他人人引子不得早于礼貌引子表示信息，况且在不同引子上表示 团结信息的内容应当一致。  基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金广漠投资操作的 前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律功令的关系 礼貌。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息表示文献的存放与查阅  照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例礼貌将 信息置备于公司办公局面，供社会公众查阅、复制。        第二十一部分 基金握有其他基金的信息表示   一、本基金握有基金的关系情况   本基金应当在依期讨教和招募证明书等文献中表示所握有基金的基本情况，包括 该基 金的投资政策、握仓情况、损益情况、净值表示时候、交易及握有基金产生的用度情 况、 握有的基金发生的要紧影响事件、投资于经管东说念主以及经管东说念主关联方所经管基金的情况等。   二、本基金交易及握有其他基金产生的用度   （1）本基金申购其他基金的申购费；   （2）本基金赎回其他基金的赎回费；   （3）本基金握有其他基金产生的销售服务费；   （4）本基金握有其他基金产生的经管费；   （5）本基金握有其他基金产生的托管费；   （6）本基金通过场内交易其他基金产生的交易用度；   （7）按照法律法例或监管部门的联系礼貌和所握有基金的《基金合同》的约定，在所 握有的基金的财产中列支的其他用度。   本基金交易及握有其他基金的具体用度种类、费率规范、盘算功令及保留位数等事 项， 以所交易及握有的其他基金的基金合同、招募证明书、关系公告等文献为准。   （1）本基金申购其他基金的申购费的盘算方法 申购且不收取申购费。 循被投资基金招募证明书的礼貌。以被投资基金为前端收费基金为例，申购费及申购 份额 盘算方法及例如如下：   ①当被投资基金的申购用度适用比例费率时，申购用度及申购份额的盘算方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日该类基金份额的基金份额净值   ②当被投资基金的申购用度适用固定金额时，申购用度及申购份额的盘算方法如下：   净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购份额=净申购金额/ T 日该类基金份额的基金份额净值   例一：假定非本基金经管东说念主经管的 F 基金收取前端申购费，该基金的申购费费率结构 如下表所示：      申购金额 M（元）（含申购费）                            申购费率              M＜100 万                             1.5%              M≥500 万                           1,000 元/笔   ①假定本基金拟以 1,000,000.00 元申购 F 基金，且该申购肯求被全额阐明，申购当日 F 基金的基金份额净值为 1.0400 元，则该笔申购产生的申购用度及申购份额盘算如下：   净申购金额=1,000,000.00/(1+1.2%)=988,142.29 元   申购用度=1,000,000.00-988,142.29=11,857.71 元   申购份额=988,142.29/1.0400=950,136.82 份   ②假定本基金拟以 5,000,000.00 元申购 F 基金且该申购肯求被全额阐明，申购当日 F 基金的基金份额净值为 1.0400 元，则该笔申购产生的申购用度及申购份额盘算如下：   申购用度=1,000.00 元   净申购金额=5,000,000.00-1,000.00=4,999,000.00 元   申购份额=4,999,000.00/1.0400=4,806,730.77 份   （2）本基金赎回其他基金的赎回费的盘算方法 关法例、所握有基金的招募证明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）。 循被投资基金招募证明书的礼貌。以被赎回基金为前端收费基金为例，赎回费及赎回 金额 盘算方法及例如如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例二：假定本基金拟赎回 10,000.00 份非本基金经管东说念主经管的 F 基金，该基金的赎回 费费率结构如下表所示。                 握有时候（天）                  赎回费率   假定本基金握有 F 基金 100 天，赎回当日基金份额净值为 1.0160 元，则该笔赎回产生 的赎回费及净赎回金额盘算如下：   赎回用度= 10,000×1.0160×0.5%＝50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80＝10,109.20 元   （3）本基金握有其他基金产生的销售服务费 售服务费。 约定四肢用度计入被投资基金的基金份额净值，本基金所需承担的销售服务费的盘算 方法 如下：   握有被投资基金当日产生的销售服务费=握有被投资基金的基金份额总和×被投资基金 前一日的基金份额净值×被投资基金年销售服务费率÷当年天数   例三：假定本基金握有 10,000,000.00 份非本基金经管东说念主经管的 F 基金，该基金的年 销售服务费率为 0.4%，前一日 F 基金的基金份额净值为 1.0400 元，当年天数为 365 天，则 T 日本基金握有 F 基金产生的销售服务费盘算如下：   T 日握有 F 基金产生的销售服务费=10,000,000.00×1.0400×0.4%÷365=113.97 元   （4）本基金握有其他基金产生的经管费 理的其他基金的经管费）按照被投资基金基金合同约定从被投资基金基金资产中索要 ，作 为用度计入被投资基金的基金份额净值。盘算方法及例如如下：   握有被投资基金当日产生的经管费=握有被投资基金的基金份额总和×被投资基金前一 日的基金份额净值×被投资基金年经管费率÷当年天数   例四：假定本基金握有 10,000,000.00 份本基金经管东说念主经管的 E 基金，该基金的年管 理费率为 1.5%，前一日 E 基金的基金份额净值为 1.0400 元，当年天数为 365 天，则 T 日本 基金握有 E 基金产生的经管费盘算如下：    T 日握有 E 基金产生的经管费=10,000,000.00×1.0400×1.5%÷365=427.40 元 经管费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金经管东说念主经管的其他基金公允价 值后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.6%年费率计提，盘算方法和例如如下：    本基金逐日应收取的经管费=前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金经管东说念主经管 的其他基金公允价值后的余额（若为负数，则取 0）×本基金年经管费率÷当年天数    例五：假定本基金前一日基金资产净值为 1,000,000,000.00 元，所握有的本基金经管 东说念主经管的基金所对应的基金资产净值为 200,000,000.00 元，本基金的年经管费率为 0.6%， 当年天数为 365 天，则 T 日本基金收取的经管费盘算如下：    T   日 本 基 金 收 取 的 管 理 费 = （ 1,000,000,000.00-200,000,000.00 ） ×0.6%÷365=13,150.68 元    （5）本基金握有其他基金产生的托管费的盘算方法 管的其他基金的托管费）按照被投资基金基金合同约定从被投资基金基金资产中索要 ，作 为用度计入被投资基金的基金份额净值。盘算方法及例如如下：握有被投资基金当日 产生 的托管费=握有被投资基金的基金份额总和×被投资基金前一日的基金份额净值×被投资基 金年托管费率÷当年天数    例六：假定本基金握有 10,000,000.00 份的 E 基金，该基金的年托管费率为 0.25%，前 一日 E 基金的基金份额净值为 1.0400 元，当年天数为 365 天，则 T 日本基金握有 E 基金产 生的托管费盘算如下：    T 日握有 E 基金产生的托管费=10,000,000.00×1.0400×0.25%÷365=71.23 元    本基金托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金托管东说念主托管的其他 基金 公允价值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提，盘算方法和例如如下：    本基金逐日应收取的托管费=前一日基金资产净值扣除前一日所握有本基金托管东说念主托管 的其他基金公允价值后的余额（若为负数，则取 0）×本基金年托管费率÷当年天数    例七：假定本基金前一日基金资产净值为 1,000,000,000.00 元，所握有的本基金托管 东说念主托管的基金所对应的基金资产净值为 200,000,000.00 元，本基金的年托管费率为 0.15%， 当年天数为 365 天，则 T 日本基金收取的托管费盘算如下：    T   日 本 基 金 收 取 的 托 管 费 = （ 1,000,000,000.00-200,000,000.00 ） ×0.15%÷365=3,287.67 元    （6）本基金通过场内交易其他基金产生的交易用度按关系交易所和证券经纪公司的规 则和费率规范处理，从本基金财产中列支。    （7）按照法律法例或监管部门的联系礼貌和所握有基金的《基金合同》的约定，不错 在所握有的基金的财产中列支的其他用度按照实践支拨列入或摊入当期用度，由该基 金的 基金份额握有东说念主共同承担。    （8）所握基金产生的用度的调整    如果本基金所握的基金收取的关系基金用度发生变更的，或法律法例或监管部门 对基 金中基金支付所握基金关系基金用度的功令发生变更的，即以变更后的礼貌为准，无 需召 开基金份额握有东说念主大会。    三、本基金握有的其他基金发生的要紧事件    本基金应当在依期讨教和招募证明书等文献中表示所握有的其他基金发生的要紧事 件， 如改革运作方式、与其他基金合并、拆开基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等情况 等。    四、投资于关联基金的情况    本基金投成本基金经管东说念主过头关联方所经管的基金，应当在依期讨教和招募证明 书中 表示关系基金的情况。               第二十二部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和规范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 握有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所观念后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《证券法 》规 定的管帐师事务所进行审计并表示专项审计观念。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 认基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款 项。 基金经管东说念主按照基金合同和招募证明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况详情是否暂停申购。本招募证明书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回礼貌适用于主袋账户份额。 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求跳动前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主盘算 各项 投资运作斟酌和基金事迹斟酌时应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金经管东说念主应当按 照基 金份额握有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账 户份 额握有东说念主支付对应款项。   拆开侧袋机制后，基金经管东说念主实时遴聘合适《证券法》礼貌的管帐师事务所进行 审计 并表示专项审计观念。   五、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 要紧影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募证明书“基金的信息表示”部分礼貌的基金净值信息表示 方式 和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本 基金 暂停表示侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当在基金依期讨教中表示讨教期内特定资产处 置进 展情况，表示讨教期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不四肢特定资 产最 终变现价钱的承诺。                第二十三部分 风险揭示   一、本基金的零碎风险   本基金不保本，投资者投资于本基金并不就是将资金四肢入款存放在银行或入款 类金 融机构，存在无法得到收益致使损失本金的风险。基金经管东说念主不以任何方式保证本基 金投 资不受损失，不保证投资者一定盈利，不保证最低收益。   本基金对于每份基金份额设定六个月（一个月按 30 天盘算，下同）最短握有期限，且 本基金不上市交易。投资者认购或申购基金份额后，自基金合同奏效日或申购阐明日 至赎 回阐明日不得少于六个月。   投资者投成本基金每份基金份额需要握有至少六个月以上，濒临在六个月最短握 有期 内赎回无法阐明的流动性风险以及基金净值可能发生较大波动的风险。投资者应当根 据自 身投资想法、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金是羼杂型基金中基金，投资于权益属性资产的资产不跳动基金资产的 30% ，即 投资于非权益属性资产的比例不低于基金资产的 70%，很猛进度上将班师或曲折承担 非权 益属性资产的利率风险、信用风险、再投资风险、债券收益率弧线变动风险、商品价 格波 动风险等。此外，本基金将部分羼杂型基金归入非权益属性资产，这部分羼杂型基金 也可 投资于股票，由此可能需承担股票投资关系的波动和风险。   本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的资产不低于基金资产的 80%， 由此 可能濒临如下风险：   （1）被投资基金的事迹风险。本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的资产 不低于基金资产的 80%，因此本基金投资想法的终了建立在被投资基金自身投资想法 终了 的基础上。如果由于被投资基金未能终了投资想法，则本基金存在达不成投资想法的风 险。   （2）赎回资金到账时候较晚的风险。基金赎回的资金交收效率慢于基础证券商场交易 的证券，因此本基金赎回款实践到达投资者账户的时候可能晚于普通境内敞开式基金 ，存 在对投资者资金安排酿成影响的风险。   （3）双重收费风险。本基金的投资范围包含全商场基金，投资于非本基金经管东说念主经管 的其他基金时，存在本基金与被投资基金各种基金用度的双重收取情况，相较于其他 基金 居品存在额外加多投资者投资成本的风险。   （4）投资于商品基金的风险   本基金可投资于商品基金（包括商品期货基金和黄金 ETF），由此可能曲折濒临 商品 价钱波动风险、商品期货商场波动风险等投资风险，从而使基金收益水平发生变化， 产生 风险。   （5）投资公募 REITs 的零碎风险   公募 REITs 选拔“公募基金+基础设施资产相沿证券”的居品结构，主要特质如下：一 是公募 REITs 与投资股票或债券的公募基金具有不同的风险收益特征，80%以上基金资产投 资于基础设施资产相沿证券，并握有其沿途份额，基金通过基础设施资产相沿证券握 有基 础设施式样公司沿途股权，穿透取得基础设施式样透澈扫数权或经营权利；二是公募 REITs 以获取基础设施式样房钱、收费等贯通现款流为主要目的，收益分配比例不低 于合 并后基金年度可供分配金额的 90%；三是公募 REITs 遴选禁闭式运作，不敞开申购与赎回， 在证券交易所上市，场外份额握有东说念主需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受要 约。   投资公募 REITs 可能濒临以下风险，包括但不限于：   公募 REITs 大部分资产投资于基础设施式样，具有权益属性，受经济环境、运营经管 等因素影响，基础设施式样商场价值及现款流情况可能发生变化，可能引起公募 REITs 价 格波动，致使存在基础设施式样遭逢顶点事件（如地震、台风等）发生较大损失而影 响基 金价钱的风险。   公募 REITs 投资汇注度高，收益率很猛进度依赖基础设施式样运营情况，基础设施项 目可能因经济环境变化或运营不善等因素影响，导致实践现款流大幅低于测算现款流 ，存 在基金收益率欠安的风险，基础设施式样运营过程中房钱、收费等收入的波动也将影 响基 金收益分配水平的贯通。此外，公募 REITs 可班师或曲折对外借款，存在基础设施式样经 营不达预期，基金无法偿还借款的风险。   公募 REITs 遴选禁闭式运作，不灵通申购赎回，只可在二级商场交易，存在流动性不 足的风险。 市情形而拆开上市，导致投资者无法在二级商场交易。   公募 REITs 运作过程中可能波及基金握有东说念主、公募基金、资产相沿证券、式样公司等 多层面税负，如果国度税收等政策发生调整，可能影响投资运作与基金收益。 交易所业务功令，可能根据商场情况进行修改，或者制定新的法律法例和业务功令， 投资 者应当实时赐与存眷和了解。   （6）可上市交易基金的二级商场投资风险   本基金可通过二级商场进行 ETF、LOF、禁闭式基金的买卖交易，由此可能濒临交易量 不及所引起的流动性风险、交易价钱与基金份额净值之间的折溢价风险以及被投资基 金暂 停交易或退市的风险等。   （7）被投资基金的运作风险   具体包括基金投经验调漂移风险、基金司理变更风险、基金实践运作风险以及基 金产 品联想开发翻新风险等。此外，禁闭式基金到期转敞开、基金计帐、基金合并等事件 也会 带来风险。天然本基金经管东说念主将会从基金格调、投资智商、经管团队、实践运作情况 等多 方面精选基金投资品种，但无法透澈侧目基金运作风险。   （8）被投资基金的基金经管东说念主经营风险   基金的投资事迹会受到基金经管东说念主的经营现象的影响。如基金经管东说念主濒临的经管能 力、 财务现象、商场长进、行业竞争、东说念主员教导等因素的变化均会导致基金投资事迹的波 动。 天然本基金不错通过投资各种化散布这种非系统风险，但不行透澈侧目。相配地，在 本基 金投资策略的实施过程中，可将基金资产部分或沿途投资于本基金经管东说念主经管的其他基 金， 在这种情况下，本基金将无法通过投资各种化来散布这种非系统性风险。   （9）被投资基金的关系政策风险   本基金主要投资于各种其他基金，如遇国度金融政策发生要紧调整，导致被投资 基金 的基金经管东说念主、基金投资操作、基金运作方式发生较大变化，可能影响本基金的收益水 平。   基金的投资事迹会受到基金经管东说念主的经营现象的影响，如基金经管东说念主的管明智商 、财 务现象、商场长进、行业竞争、东说念主员教导等因素的变化均会导致基金投资事迹的波动。   本基金的投资范围涵盖全商场的基金品种，基金经管东说念主将选拔客不雅、公道的评价 方法 进行标的池的构建以及可投资基金的筛选，本基金基金经管东说念主所经管的基金一并纳入 上述 评价体系。在上述过程中，出于基金事迹、费率水对等因素，可能出现本基金基金管 理东说念主 旗下基金的评分全体较高，本基金可能较大比例投资于本基金基金经管东说念主旗下基金的情 况， 当本基金基金经管东说念主发生经营风险时，本基金的投资事迹将受到较大影响。本基金基 金管 理东说念主承诺按照法例及基金合同礼貌的方式和条件进行投资，公道对待基金财产，基金 投资 者握有本基金基金份额的行动即视为认同此等关联交易情形的存在并自觉承担关系投 资风 险。   本基金的投资范围包括港股通股票、港股通 ETF，除与其他投资于股票的基金所 濒临 的共同风险外，本基金还将濒临以下零碎风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券商场的零碎风险 诸多互异，本基金参与港股通交易需谨守内地与香港关系法律、行政法例、部门规章 、规 范性文献和业务功令，对香港证券商场有所了解；通过港股通参与香港证券商场交易 与通 过其他方式参与香港证券商场交易，也存在一定的互异。以上情形可能加多本基金的 投资 风险。 方研究分析讨教的不雅点、特殊交易情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形； 港股 通股票在上市第一年里，除受商场、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对 新股 激情变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公 司注 册地或主营业务经营所在地的政策法律变化、境外商场联动以过头他原因而出现股价 较大 波动的情形；港股通 ETF 可能出现因追踪标的指数成份证券大幅波动、流动性欠安、受有 关场外结构化居品影响、交易特殊情形等原因而引起价钱较大波动、折溢价率和追踪 误差 偏聚散理区间等情形；此外，香港证券商场实行 T+0 反转交易机制，且股票及 ETF 交易不 设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在 ，港 股通标的证券价钱可能弘扬出更为剧烈的波动，由此加多本基金净值的波动风险。 可能存在公开刊行并上市先锋未有收入，上市后仍无收入、握续蚀本、无法进行利润 分配 等情形，若本基金投资生物科技公司、特专科技公司，本基金的投资风险可能加多。 格低，可能存在大比例折价供股或配股、等闲分拆合并股份的行动，投资者握有的股 份数 量、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。 在约束权相对汇注，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的 投票 权利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由 此可 能加多本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务经营所在地法律法例、言语或文化风气等与内地存在互异，导 致投 资者较难获取或意会公司实践经营现象关系资讯，由此可能加多本基金的投资风险。 券可能出现万古候停牌时势，由此可能加多本基金的投资风险。 等安排，关系股票存在班师退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法陆续 通过 港股通买卖关系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（ 以下 简称香港结算）可能无法比照退市前规范提供情势握有东说念主服务，中国证券登记结算有 限责 任公司（以下简称中国结算）通过香港结算陆续为投资者提供的退市股票情势握有东说念主 服务 可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。 止上市或更换基金经管东说念主等轨制安排存在一定互异，港股通 ETF 可能因基金经管东说念主主动退 出香港商场导致拆开上市或更换基金经管东说念主，由此可能加多本基金的投资风险。 基金资产变现所得的资金派发给投资者后，投资者证券账户中相应基金份额的刊出日 与清 盘资金披发日之间可能间隔较万古候，对清盘后尚未刊出的基金份额，投资者需审慎 评估 其价值。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票商场交易互联互通机制投资的零碎风险 互通机制投资于香港商场，在商场参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都 有一 定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金参加或 退出 当地商场酿成阻塞，从而对投资收益以及广漠的申购赎回产生班师或曲折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券 名单 会动态调整。对于被调出的港股通标的证券，自调整之日起，本基金将不得再行买入 。以 上情形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形 ，而 导致基金所握的港股组合在后续港股通交易日开市交易中汇注体现商场反应而酿成其 价钱 波动蓦地增大，进而导致本基金所握港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在互异，香港证券商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即 为卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才 能回到东说念主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券商场要 长。 因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金 不行 实时到账，而酿成支付赎回款日历比广漠情况延后的风险。 施逐日额度限制，如当日额度使用收场，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基 金可 能濒临逐日额度不及而交易失败的风险。 场将可能停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股交易的风险；出现内地证券交 易服 务公司认定的交易特殊情况时，将可能暂停提供部分或者沿途港股通服务，本基金将 濒临 在暂停服务时间无法进行港股通交易的风险。若香港联交所与内地交易所的证券交易 服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和废除申报 的交易中断风险。 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在交易时候内提 交订 单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最遣散算汇率，最遣散算汇率 为相 关机构日终详情的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户 透支 风险。因此，本基金濒临汇率波动的概略情趣风险，由此可能加多本基金的风险。 适用商场波动改革机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于 适用 收市竞价交易的港股通标的证券，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到价钱限制。 以上 情形可能加多本基金的投资风险。 益分配、改革、收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通标的证券之外的香港联交 所上 市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有礼貌的除外；因港股通股票 权益 分配或者改革等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通 过港 股通卖出，但不得行权；因港股通标的证券权益分配、改革或者收购等所取得的非联 交所 上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述功令可能加多本 基金 的投资风险。 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东说念主未 完成 与中国结算的汇注交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东说念主 对本 基金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送 的有 关本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未谨守关系 业务 功令导致本基金利益受到毁伤的情况。 交所上市 ETF 进行的收益分配，由于中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后 进行换汇、计帐、披发等业务处理，投资者通过港股通业务得到的现款红利将会较香 港市 场有所延后。 和逾额公开配售，以及 ETF 刊行认购和申购赎回。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金资产 投资于港股及港股通 ETF 或取舍不将基金资产投资于港股及港股通 ETF，基金资产并非势必 投资港股及港股通 ETF。 其他板块存在互异，基金投资科创板股票可能濒临退市风险、商场风险、流动性风险 、监 管功令变化的风险等零碎风险，从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根 据投 资策略需要或商场环境变化，可取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基 金资 产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。 在刊行、上市、交易、退市等方面的功令与其他交易局面存在互异，基金投资北京证 券交 易所股票可能濒临中小企业经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险 、流动性风险、 监管功令变化的风险等，从而可能对基金净值带来不利影响或损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险 外， 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证发 行机 制关系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有 权利 等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、愚弄表决权等方面的 特殊 安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市酿成存 托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息表示监管方面与境内可能存在互异的风 险； 境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来 不利 影响或损失。   二、商场风险   本基金主要投资于其他各种型证券投资基金，同期也少量班师握有基础证券。由 于证 券投资基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心 理和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致本基金曲折或班师承担各种证 券市 场的风险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风 险。 利爽直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金通过握 有证 券投资基金而曲折投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风 险。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货彭胀对消，从而 影响 基金资产的实践收益率。   信用风险主要指债券刊行东说念主出现负约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信 用质 量裁汰导致债券价钱下降的风险。另外，由于交易敌手负约也会导致信用风险。   上市公司的经营现象受多种因素的影响，如管明智商、行业竞争、商场长进、技 术更 新、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不 善， 其股票价钱可能下落，或者大约用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基 金可 以通过投资各种化来散布这种非系统风险，但不行透澈幸免。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动联系的风险，单一的久期斟酌 并不 能充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利 率上 升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比之前较少的收益率。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金为基金中基金，主要投资证券投资基金，一般情况下，上述资产商场流动 性较 好。   但不排除在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因 此， 本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣动性风险：一是基金经管东说念主建仓或进行组 合调 整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是 为应 付投资者的赎回，基金被迫以不适合的价钱卖出基金、股票、债券或其他资产。两者 均可 能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全 额赎 回或部分缓期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上敞开日发生多数赎回，可暂停 接受 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生多数赎回且单个基金份额握有 东说念主的 赎回肯求跳动上一敞开日基金总份额 10%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份额握有 东说念主超 出该比例的赎回肯求实施缓期办理。具体情形、规范见招募证明书“基金份额的申购 、赎 回”之“多数赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法沿途赎回或无法实时得到赎回资金的风险。在 本基 金暂停或缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净 值波 动的风险。 影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险经管用具包括但不限于暂停接受赎回申 请、 减速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会认定的其他措 施。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等用具的情形、规范见招募证明书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系礼貌。若本基金暂 停赎 回肯求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎 回款 项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、规范见招募证明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情 形” 的关系礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法深刻本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求，减速支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。   选拔舞动订价机制的情形、规范见招募证明书“基金资产的估值”之 “估值方法”的 关系礼貌。若本基金遴选舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份额及赎回基金 得到 的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行 处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用禁绝并化解风 险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、 赎回 和改革，仅主袋账户份额广漠敞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主 将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其 对应 特定资产的变当前候具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣况且有可能大幅低 于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金经管东说念主盘算各项投资运作斟酌和基金事迹斟酌时以主袋 账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账 户份 额的净值，即便基金经管东说念主在基金依期讨教中表示讨教期末特定资产可变现净值或净 值区 间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格， 基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、经管风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的 税率 等进行调整。届时，基金经管东说念主将推论更新后的政策，可能会因此导致基金资产实践 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金经管东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应 调整 税收处理，该等调整可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由握有该基金的基金投资者承 担。 对于现存税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议有斟酌进行处理，可能会 与税 收征管认定存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险现象的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特质的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性经管实施指引（试行）》及里面 评级 规范，将基金居品按照风险由低到高端正进行风险级别评定分散，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价规范和方法的差 异， 对团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变 化及 基金实践运作情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配考试，并须实时存眷销售 机构 对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法广漠办事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。      第二十四部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在礼貌引子公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系规范后，《基金合同》应当拆开： 链接的；   三、基金财产的计帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讨教出具法 律观念书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有斟酌，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讨教经合适《证券法》礼貌的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例礼貌的最低期限。           第二十五部分 基金合同的内容提要  第一节 基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额握有东说念主的权利、义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息而已；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）雅致阅读并谨守《基金合同》、招募证明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息表示，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有限办事；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）推论奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东说念主的权利与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度联系法律礼貌，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步调 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分配有斟酌；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及改革肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权利，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权利，在遵命基金份额握有东说念主利益优先原则的前提下，以基 金经管东说念主情势班师愚弄因基金财产投资于其他基金份额所产生的权利，包括但不限于参加 本基金握有基金的基金份额握有东说念主大会并愚弄关系投票权利，代表本基金的基金份额握有 东说念主提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握有东说念主大会，无需召开本基金的基金份额握 有东说念主大会，法律法例另有礼貌或基金合同另有约定的除外；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的情势，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、转 换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务功令；   （17）在不违背法律法例和监管礼貌且对基金份额握有东说念主利益无实践不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金经管东说念主有权代表基金份额握有东说念主以 基金资产四肢质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财 产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寥寂，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的步调使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌盘算并公告基金净值信息，详情基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讨教；   （10）编制季度讨教、中期讨教和年度讨教；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌，履行信息表示及讨教义 务；   （12）保守基金交易精巧，不闪现基金投资斟酌、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主闪现， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有斟酌，实时向基金份额握有东说念主分配基 金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关系而已 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在礼貌时候发出，况且保证投资 者大约按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开而已，并在支 付合理成本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临斥逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会并文告基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时， 应当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担办事；   （23）以基金经管东说念主情势，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基 金经管东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务 于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应禀报中国证 监会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以敦厚信用、发愤尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备填塞的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂； 对所托管的不同的基金分别建立账户，寥寂核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具观念，证明基金管 理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金经管东说念主有未执 行《基金合同》礼貌的行动，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了适合的步调；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系而已不少于法律法例规 定的最低期限；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌，召集基金份额握有东说念主大会或 配合基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临斥逐、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会和银行监 管机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答允担赔偿办事，其赔偿办事不因 其退任而罢黜；   （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金经管东说念主 追偿；   （21）推论奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的规范和功令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票 权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   本基金握有基金召开基金份额握有东说念主大会时，在遵命本基金份额握有东说念主利益优先原则 的前提下，本基金的基金经管东说念主在预先征求基金托管东说念主的观念后可班师参加该基金份额握 有东说念主大会并愚弄关系投票权利，无需预先召开本基金的基金份额握有东说念主大会。基金投资者 握有本基金基金份额的行动即视为同意本基金经管东说念主参与本基金所握基金的基金份额握有 东说念主大会并愚弄关系投票权利。法律法例另有礼貌的从其礼貌。   在遵命本基金份额握有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金经管东说念主可代表本基金 的基金份额握有东说念主在合适条件的情况下提议召开或召集本基金所握基金的基金份额握有东说念主 大会，无需预先召开本基金的基金份额握有东说念主大会。基金投资者握有本基金基金份额的行 为即视为同意本基金经管东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金所握基金 的基金份额握有东说念主大会。法律法例另有礼貌的从其礼貌。   一、召开事由 开基金份额握有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改革基金运作方式；   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬谢规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、范围或策略；      （9）变更基金份额握有东说念主大会规范；      （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；      （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 握有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 握有东说念主大会：      （1）调低销售服务费率；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内，调整本基金的申购费率、调低赎回费 率或调整收费方式、调整基金份额类别建立；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无实践性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （6）基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律法例礼貌的范围内调整联系基金认购、 申购、赎回、改革、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的功令；      （7）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 粗疏、扰乱。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 份额握有东说念主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关过头磋议方式和磋议东说念主、书 面表决观念寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵循。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金经管 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有的联系证明注解文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托证明注解及联系证明注解文献合适法律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。 从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布关系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基 金份额握有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决观念 的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主班师出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主班师出具 书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额 握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主班师出具书面观念 或授权他东说念主代表出具书面观念；   （4）上述第（3）项中班师出具书面观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 观念的代理东说念主，同期提交的联系证明注解文献、受托出具书面观念的代理东说念主出示的寄托东说念主的代 理投票授权寄托证明注解及联系证明注解文献合适法律法例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错选拔书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。   五、议事内容与规范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拆开《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他 事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文定规范详情和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基 金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份证明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名 称）和磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，改革基金运作方 式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明注解，不然提交合适会议 文告中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，情势合适会议文告礼貌 的书面表决观念视为有用表决，表决观念暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面观念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽 然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基 金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主迅速公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货 以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当迅速公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌引子上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推论奏效的基金份额握有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份 额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额握有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本基金握有的基金召开基金份额握有东说念主大会时，本基金的基金经管东说念主应现代表其 基金份额握有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所握有基金的基金份额握有东说念主大会，并 在遵命本基金基金份额握有东说念主利益优先原则的前提下愚弄关系投票权利。基金经管东说念主需将 表决观念预先征求基金托管东说念主的观念，并将表决观念在依期讨教中赐与表示。   十一、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等 礼貌，但凡班师援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取 消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可班师对本部天职容进 行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   第三节 基金合同消释和拆开的事由、规范   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定 可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告， 并报中国证监会备案。 后两日内在礼貌引子公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关系规范后，《基金合同》应当拆开： 链接的；   三、基金财产的计帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讨教出具法 律观念书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有斟酌，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讨教经合适《证券法》礼貌的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例礼貌的最低期限。   第四节 争议处分方式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、息争道路处分，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的 仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续至意、发愤、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，调节基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治并从其解释。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。           第二十六部分 基金托管公约的内容提要  第一节 托管公约当事东说念主  （一）基金经管东说念主  称呼：易方达基金经管有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层  法定代表东说念主：刘晓艳  成立日历：2001 年 4 月 17 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号  组织形势：有限办事公司  注册成本：13,244.2 万元东说念主民币  存续期限：握续经营  磋议电话：4008818088  （二）基金托管东说念主  称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层  邮政编码：100031  法定代表东说念主：谷澍  成立时候：2009 年 1 月 15 日  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号  注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币  组织形势：股份有限公司  存续时间：握续经营  经营范围：接纳公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证 服务及担保；代理收付款项；提供看护箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策 性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币 有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调 查、接头、见证业务；企业、个东说念主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务； 证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资 者境内证券投资托管业务；代理敞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务； 金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务；保障 兼业代理业务。   第二节 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券取舍规范的，基金经管东说念主应按照 基金托管东说念主要求的样貌提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用关系技能系 统，对基金实践投资是否合适基金合同对于证券取舍规范的约定进行监督，对存在疑义的 事项进行核查。   本基金的投资范围包括经中国证监会照章核准或注册的基金（含 QDII 基金及香港互认 基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））、国内照章刊行上 市的股票（包括创业板、科创板过头他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与香港股 票商场交易互联互通机制允许买卖的香港证券商场股票和交易型敞开式基金（以下分别简 称“港股通股票”、“港股通 ETF”）、国内照章刊行上市的债券（包括国债、央行票 据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融 资券、政府相沿机构债券、可改革债券、可交换债券、非金融企业债务融资用具等）、资 产相沿证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场用具及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合规范后， 本基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的资产不低 于基金资产的 80%，投资于权益属性资产的资产不跳动基金资产的 30%，投资于港股通股票 的资产不跳动股票资产的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认基金和港股通 ETF 的比例共计 不跳动基金资产的 20%；保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    权益属性资产包括股票（含存托凭证）、可交换债券和可改革债券（含分离交易可转 债）、股票型基金以及权益类羼杂型基金。权益类羼杂型基金指至少欢快以下一条规范的 羼杂型基金：（1）基金合同约定投资股票资产占基金资产的比例不低于 60%；（2）基金 最近 4 期季度讨教中表示的股票资产占基金资产的比例均不低于 60%。    （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册基金的资产不低于基金资产的 80%， 投资于权益属性资产的资产不跳动基金资产的 30%，投资于港股通股票的资产不跳动股票 资产的 50%，投资于 QDII 基金、香港互认基金和港股通 ETF 的比例共计不跳动基金资产的    （2）本基金握有单只基金的市值，不高于本基金资产净值的 20%，且不得握有其他基 金中基金；    （3）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的沿途基金中基金（ETF 汇注基金除 外）握有单只基金不得跳动被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围以最近依期 讨教表示的范围为准；    （4）本基金投资于禁闭运作基金、依期敞开基金等流通受限基金的资产共计不得跳动 基金资产净值的 10%；    （5）本基金所投资基金的运作期限不得少于 1 年、最近依期讨教表示的基金净资产应 当不低于 1 亿元；    （6）本基金可投资于 QDII 基金及香港互认基金，不得握有具有复杂、养殖品质质的 基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额；    （7）保握不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （8）本基金握有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计盘算），其市值不跳动基金资产净值的 10％；    （9）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的沿途基金握有一家公司刊行的证券 （团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计盘算），不跳动该证券的 10％，透澈按 照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目礼貌的比例限制；   （10）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产相沿证券的比例，不得跳动基金资产 净值的 10％；   （11）本基金握有的沿途资产相沿证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （12）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产相沿证券的比例，不得跳动该资产支 握证券范围的 10％；   （13）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的 各种资产相沿证券，不得跳动其各种资产相沿证券共计范围的 10％；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金握有 资产相沿证券时间，如果其信用等级下降、不再合适投资规范，应在评级讨教发布之日起   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净 值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （17）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的沿途敞开式基金握有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管且由本基 金托管东说念主托管的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司 可流通股票的 30%；透澈按照联系指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不 合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （20）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （21）本基金投资于货币商场基金的比例共计不得跳动基金资产的 15%；   （22）基金经管东说念主运用基金中基金财产投资于股票、债券等金融用具的，投资品种和 比例应当合适基金中基金的投资想法和投资策略；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交 易的股票合并盘算；   （24）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（14）、（15）、（18）、（19）情形之外，因证券商场波 动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 （1）、（4）、（5）、（8）-（13）、（16）、（17）、（20）-（24）项礼貌投资比例 的，基金经管东说念主应当在被投资证券或基金可交易或可赎回之日起 10 个交易日内进行调整， 致使基金投资比例不合适上述（2）、（3）项礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在被投资 基金可交易或可赎回之日起 20 个交易日内进行调整，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。 法律法例或监管部门另有礼貌的，届时按最新礼貌推论。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本公约第十五条第 十一项基金投资不容行动进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的礼貌，基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先互相 提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单过头更新，并 以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真正性、竣工性、全面性。基金管 理东说念主有办事看护真正、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐明已盛名单的变更。如果基金托 管东说念主在运作中严格遵命了监督进程，基金经管东说念主仍非法进行关联交易，并酿成基金资产损 失的，由基金经管东说念主承担办事，基金托管东说念主有权向中国证监会讨教。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、实践约束东说念主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵命基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱推论。关系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联交易应提交基金经管 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   本基金投资基金经管东说念主及基金经管东说念主关联方经管基金的情况，不属于前述要紧关联交 易，然则应当按照法律法例或监管礼貌的要求履行信息表示义务。   法律法例或监管部门取消上述组合限制、不容行动礼貌或从事关联交易的条件和要 求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动礼貌或从事 关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协商 一致，基金经管东说念主可依据法律法例或监管部门礼貌班师对基金合同进行变更，该变更无用 召开基金份额握有东说念主大会审议。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银 行间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经悠闲取舍 的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方 式。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交 易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据 商场情况需要临时调整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主证明根由，在与交 易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商处分。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面 阐明后，被阐明调整的名单脱手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金经管东说念主负责对交易敌手的资信约束，按银行 间债券商场的交易功令进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金经管 东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管 东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇办事。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金经管东说念主投资银 行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定，建立投 资轨制、审慎取舍入款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完 成关系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌、中国证监会的礼貌及基金合同的约定， 对基金净值信息盘算、基金份额申购赎回价钱、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监 督和核查。   如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹弘扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并将在发现后立即讨教中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资流通受限 证券进行监督。 关问题的文告》等联系法律法例礼貌。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受 限证券。 轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事阐明过之后，基金管 理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关流通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明注解文献复印件、基金经管东说念主与承销商订立 的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金 额、划款时候文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真正、竣工。 变化导致基金经管东说念主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求 基金经管东说念主对该风险的排斥或留心步调进行补充和整改，并作念出版面证明。不然，基金托 管东说念主经预先书面见告基金经管东说念主，有权断绝推论其联系指示。因断绝推论该指示酿成基金 财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权讨教中国证监会。 大约广漠查询。因基金经管东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或 基金托管东说念主无法安全看护基金财产的办事与损失，由基金经管东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基 金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违背法律 法例和基金合同的礼貌，应实时以书面形势文告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对 并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明非法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时 对文告县项进行复查, 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易 规范照旧奏效的投资指示违背法律、行政法例和其他联系礼貌，或者违背基金合同约定 的，应当立即文告基金经管东说念主，并讨教中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金经管东说念主应在礼貌时候内回话 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督讨教的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关总共据而已和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧非法行动，应实时讨教中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。基金经管东说念主无方正根由，断绝、 粗疏对方根据本公约礼貌愚弄监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。   第三节 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主盘算的基金 净值信息、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未推论或无故延长推论基金经管东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、 基金合同、本公约过头他联系礼貌时，应实时以书面形势文告基金托管东说念主限期纠正。基金 托管东说念主收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面形势给基金经管东说念主发出回函，证明 非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有 权随时对文告县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的 核查行动，包括但不限于：提交关系而已以供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和真正 性，在礼貌时候内回话基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应实时讨教中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。基金托管东说念主无方正根由，断绝、 粗疏对方根据本公约礼貌愚弄监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金经管东说念主提议警戒仍不改正的，基金经管东说念主应讨教中国证监会。   第四节 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东说念主不得自走时用、贬责、分配基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商处分。 供的书面而已中获取到账日历信息的，应由基金经管东说念主负责与联系当事东说念主详情到账日历并 文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金经管 东说念主遴选步调进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 握有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，基金经管东说念主应将属于基金财产 的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在礼貌时候内，遴聘合适《证 券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资讨教。出具的验资讨教由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本 基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金经管东说念主不得假借本基金的情势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的举止。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和经管 证券账户。 经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事，基 金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的礼貌 推论。 由基金经管东说念主负责。 账户的开设、使用的，按联系礼貌开设、使用并经管；若无关系礼貌，则基金托管东说念主应当 比照并谨守上述对于账户开设、使用的礼貌。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、 银行间商场计帐所股份有限公司的联系礼貌，以基金的情势在中央国债登记结算有限办事 公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间 商场债券的结算。基金经管东说念主代表基金订立世界银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和经管 经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系功令使用并经管。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 看护，看护凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有用约束下的什物证券在基金托管东说念主看护时间的损 坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构实践有用约束 的证券不承担看护办事。   （八）与基金财产联系的要紧合同的看护   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基 金托管东说念主看护。除公约另有礼貌外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期 应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本 的原件。要紧合同的看护期限不少于法律法例礼貌的最低期限。   第五节 基金资产净值盘算与复核   （一）基金资产净值的盘算及复核规范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。基 金份额净值的盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基 金财产。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日后第二个办事日内盘算基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。   基金经管东说念主每个估值日后第二个办事日内对基金资产进行估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和关系法律法 规的礼貌对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的证券投资基金、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产相沿证券，选拔估值技能详情公允价值； 活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场举止 或商场举止很少的情况下，应选拔估值技能详情其公允价值； 值日无交易，且最近交易日后商场环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如 最近交易日后商场环境发生了要紧变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考雷同 投资品种的现行市价及要紧变化因素调整最近交易市价，详情公允价值；当基金经管东说念主认 为所投资基金按上述条目进行估值存在不公允时，应与托管东说念主协商一致选拔合理的估值技 术或估值规范详情其公允价值； 场基金，如表示份额净值，则按估值日的份额净值估值；如表示万份（百份）收益，则按 前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益；以基 金份额净值估值的，若与本基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公 布的基金份额净值为基础估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确 定公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在赫然互异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。   （4）非上市基金的估值：境内非货币商场基金，按估值日的份额净值估值；若与本基 金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估 值。境内货币商场基金，按前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份收益计提估值 日基金收益。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。   （6）汇率   如本基金投资股票商场交易互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票、ETF， 波及关系货币对东说念主民币汇率的，汇率来源详见招募证明书。   （7）税收   对于按照中国法律法例和基金投资股票商场交易互联互通机制波及的境酬酢易局面所 在地的法律法例礼貌应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税 收礼貌调整或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系 税金调整日或实践支付日进行相应的估值调整。   （8）如有充分根由标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （10）关系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度 最新礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及关系 法律法例的礼貌或者未能充分调节基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本 基金的基金管帐办事方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东说念主对基金资产净值 的盘算结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值演叨的处理方式   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为基金份额净值错 误；基金份额净值出现演叨时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选 合理的步调小心损失进一步扩大；演叨偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管 东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值盘算演叨时，由此给基金份额握有东说念主和基 金酿成损失的，应按差错情形由关系当事东说念主赔偿。   （2）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行赔偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下条目进行赔 偿：   ①若基金经管东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管 东说念主未对盘算过程提议疑义或要求基金经管东说念主书面证明，基金份额净值出错且酿成基金份额 握有东说念主损失的，应根据法律法例的礼貌对基金份额握有东说念主或基金支付赔偿金，就实践向基 金份额握有东说念主或基金支付的赔偿金额，其中基金经管东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ②如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，天然屡次从头盘算和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的盘算 结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ③由于基金经管东说念主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托 管东说念主在履行广漠复核规范后仍不行发现该演叨，进而导致基金份额净值盘算演叨而引起的 基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及入款银行品级三方机构发送的数据错 误，或国度管帐政策变更、商场功令变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主 和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、适合、合理的步调进行查验，但未能发现演叨的，由此 酿成的基金资产估值演叨，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢黜赔偿办事。但基金经管东说念主、基金 托管东说念主应当积极遴选必要的步调排斥或消弱由此酿成的影响。   （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统建立而产生的净值盘算尾差，以基金 经管东说念主盘算结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门礼貌的管帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讨教。基金经管东说念主独巧合建立、记 录和看护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的盘算和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讨教的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供真正、竣工的基金财务管帐讨教。月度报表的编 制，基金经管东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成；基金合同奏效后，基金招募证明书的信 息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在礼貌 网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开 运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募证明书。季度讨教应在每个季度收尾之日起 15 个工 作日内编制收场并赐与公告；中期讨教应在上半年收尾之日起两个月内编制收场并赐与公 告；年度讨教应在每年收尾之日起三个月内编制收场并赐与公告。基金合同奏效不及 2 个 月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讨教、中期讨教或者年度讨教。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报 告完成当日，将联系讨教提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完 成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期讨教完成当日，将联系报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度讨教完成当日，将联系讨教提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金经管东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献交游均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的讨教上加盖 托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核观念书，两边各自留存一份。如果基 金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金经管东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。   第六节 基金份额握有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供纵情一个交易日或沿途交易日的基金份额握有东说念主 名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同奏效日、基金合同拆开 日等波及到基金遑急事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于法律法例 礼貌的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应谨守守秘义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护 基金份额握有东说念主名册，应按联系法例礼貌各自承担相应的办事。   第七节 争议处分方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、息争处分，协商、息争不 能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，调节基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   第八节 托管公约的修改与拆开   （一）托管公约的变更规范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容 不得 与基金合同的礼貌有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）基金托管公约拆开的情形   （三）基金财产的计帐 小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讨教出具法 律观念书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有斟酌，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐讨教经合适《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例礼貌的最低期限。             第二十七部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 经管东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务式样：   一、基金份额握有东说念主投资交易阐明服务   登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的扫数基金份额握有东说念主的基金交易记录 。本 公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基金 份额 握有东说念主投资交易阐明服务请参照各销售机构实践业务进程及礼貌。   二、基金份额握有东说念主交易记录查询服务   本基金份额握有东说念主可通过基金经管东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额握有东说念主的对账单服务 基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额握有东说念主也不错向本公司定制电子 邮件 形势的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线接头。   四、资讯服务   投资者如果思了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得我方不行准确意会本基金《招募证明书 》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十八部分 其他应表示事项                 公告事项                  表示日历 易方达如意安诚六个月握有期羼杂型基金中基金（FOF）基金合同奏效      2023-12-22 公告 对于旗下部分依期敞开基金、握有期基金 2024 年度赎回业务敞源泉日    2023-12-30 的教导性公告 易方达如意安诚六个月握有期羼杂型基金中基金（FOF）敞开日常申购      2024-03-18 和依期定额投资业务的公告 易方达基金经管有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度讨教教导性公告   2024-04-20 易方达基金经管有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息而已       2024-04-23 的公告 易方达如意安诚六个月握有期羼杂型基金中基金（FOF）敞开日常赎回      2024-06-08 业务的公告  注：以上公告事项表示在礼貌引子及基金经管东说念主网站上。        第二十九部分 招募证明书的存放及查阅方式  本招募证明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主过头他基金销售机构处，投资者可 在营 业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透澈一致。                第三十部分 备查文献 件；   存放地点：基金经管东说念主、基金托管东说念主处。   查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金经管有限公司

shibo体育游戏app平台